2022-2023年期货从业资格之期货法律法规题库综合试卷A卷附答案.pdf

2022-2023年期货从业资格之期货法律

法规题库综合试卷A卷附答案

单选题（共50题）

1、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5

万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求

甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。

对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】A

2、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】C

3、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有

关情况。

A.期货交易所

B.中国证监会派出机构

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国证监会

【答案】D

4、因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托

管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员

和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、

接管或者撤销之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事

和高级管理人员的任职资格。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】B

5、某期货公司在执行客户张某的交易指令时，以高于客户指令价格

卖出，从中赚取差价100万元。张某在得知该情况后，要求期货公

司返还100万元，结果被该期货公司拒绝。因此，张某提起诉讼。

下列说法中正确的有（）。

A.100万元属于非法所得，应上交国库

B.100万元属于该期货公司经营所得，应归期货公司所有

C.客户张某和期货公司应各分得50万元

D.100万元的差价利益应归还张某，法院应予以支持

【答案】D

6、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货

从业人员后续职业培训。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】C

7、下列关于期货公司实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期

货交易的表述中，正确的是（）。

A.自开户之日起一定期限内，期货公司应当向中国期货业协会备案

B.期货公司应当定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告相

关交易情况

C.期货公司应当定期向独立董事提交专项报告

D.期货公司应当定期向其住所地的中国证监会派出机构报告相关交

易情况

【答案】D

8、（）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定

管辖。

A.侵权

B.违规

C.违法

D.委托

【答案】A

9、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（）

制定的。

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】B

10、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】C

11、期货公司可以接受以下（）单位或者个人的委托为其进行期货

交易。

A.事业单位

B.国有企业

C.期货公司的工作人员

D.国家机关

【答案】B

12、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行

为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程

等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代

为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】C

13、被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申

请从业资格前应当（）。

A.参加协会组织的后续职业培训

B.参加协会组织的执业资格考试

C.参加期货交易所组织的后续职业培训

D.参加期货交易所组织的执业资格考试

【答案】A

14、证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有