知识产权贸易壁垒对我国机电产品出口的影响研究—基于美国对华337调查.pdfVIP

知识产权贸易壁垒对我国机电产品出口

的影响研究—基于美国对华337调查

摘要：与其他贸易壁垒相比，基于知识产权制度的知识产权贸易壁垒更具隐

蔽性和有效性。美国“337调查”作为美国知识产权贸易壁垒的典型手段，经常

以知识产权权保护为由，限制或禁止进口中国机电产品，给中国企业造成了巨大

损失。总之，我国企业机电产品的出口因知识产权贸易壁垒的巨大影响，因此有

必要对其进行研究。本文先简单介绍我国接受美国337调查的背景，接着就知识

产权壁垒的含义以及中美贸易中美国实施知识产权贸易壁垒对我国机电产品出口

产生影响的理论机制进行阐释。最后，运用扩展的引力模型进行定量分析，得出

美国对华实施的知识产权壁垒的确会对我国机电产品出口贸易产生消极影响，并

根据结论提出对策建议。

1.引言

随着全球化进程的加快，国际贸易规则和各国间单边及双边贸易协定，导致

传统贸易壁垒和限制贸易数量的非关税贸易壁垒等措施效果降低（戴翔，

2006）。中国自加入WTO以来，已成为涉及美国337调查案件最多的国家。而

337调查应诉费用高昂，使涉案企业放弃应诉甚至会直接退出美国市场（姜鸿和

张艺影，2007），即使企业出口产品最终未侵权，也会受到一定冲击。2001年

以来，中国平均每年涉及337调查案件约占当年总案件数量的33%，比例最高达

到57%，337调查使得美国对中国发起的337调查案件量已经超过了反倾销调查。

正确理解和认识知识产权壁垒，全面了解美国337调查，有助于中国采取更加有

效的应对措施，为中国加快推进知识产权保护和创新发展战略提供宝贵的时间窗

口。

2.理论分析

2.1知识产权壁垒的含义和特点

知识产权壁垒(IPBT)是指发达国家为了达到保护包括专利、商标、软件著

作权等本国知识产权类产品的目的，凭借在技术手段上的垄断性先天优势条

件，

喊着保障自身知识产权的口号，采用各种不合理的市场转入条件阻碍正常贸

易，

限制外国进口。知识产权壁垒本质既是滥用知识产权所衍生出的违法行为，

又是

利用优势阻碍国际贸易的经济行为。

2.2知识产权贸易壁垒对机电产品出口的贸易效应分析

2.2.1增加机电产品的成本

A国的知识产权保护会增加B国机电产品的成本，提高B国产品的价格。

这是因为第一，知识产权的保护在一定程度上会形成垄断。第二，A国企业会对

侵犯其知识产权的B国企业提起知识产权诉讼。B国企业在诉讼过程中一方面会

产生律师费用等费用，另一方面因为诉讼时间较长，还要付出时间成本。所以无

论诉讼的结果如何，诉讼所产生的费用将会将会提高出口产品的成本。例如美国

对我国机电产品进行了多次301调查和337调查。所以，A国知识产权保护水平

的提高一方面使得B国高新技术企业的知识产权费用提高，产品成本增加，产品

价格也相应提高，从而不利于B国高新技术产品的出口。

2.2.2减少机电产品进口和出口的数量

当A国对进口产品采取例如提高关税、提高技术标准等措施，加强知识产权

保护时，B国企业因为关税水平的提高，并且无法在短期内降低生产成本，会造

成产品生产成本的提高，于是供给曲线便由向左移动，若需求曲线不变，相应的

均衡价格便会上升，贸易量下降。如果B国企业在短时间内不能改善技术水平，

达到技术标准，则产品就不被允许进入经产品市场，因此此时的供给曲线将进一

步左移，均衡价格也将进一步提升，而贸易量则继续下降。由此可以看出，A国

知识产权保护的加强会减少B国的机电产品的出口数量。

3.实证分析

3.1模型设定

本文借鉴Jinbergen(1962)和德国经济学家Poyhonen(1963)的引力模型，

并在其基础上进行扩展。经过拓展后的引力模型公式设定为：

LNEX=α0+α1LNIPR+α2LNPNR+α3LNPGDP+α4LNPOP+μ

其中EX为中国对美国机电产品的出口额。美国知识产权壁垒程度，用IPR

美国知识产权保护指数的世界排名来衡量。PNR为中国遭遇美国337调查的比率。

PGDP为美国人均国内生产总值。POP为美国人口数量。μ为随机扰动项。3.2变

量选取与说明

本文的实证分析部分选取的是2007年-2018年我国机电产品对美国的出口总

额、美国知识产权保护水平、美国对中国发起的337调