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国企集团合规管理制度范文

国企集团合规管理制度范文

第一章总则

第一条为加强国企集团的合规管理，规范企业经营行为，维

护国企集团的良好声誉和社会形象，根据《中华人民共和国公

司法》、《公司治理准则》等相关法律法规，制定本合规管理

制度。

第二条国企集团的合规管理是指集团公司对其所属企业的管

理行为进行监督、指导和规范，以保证企业在经济、环境、法

律、税收和职业道德等方面的合规性和合法性。

第三条国企集团合规管理制度是国企集团领导班子依法、按

照政府的要求通过民主决策制定的，用于规范集团内各企业的

经营行为，并以此为依据进行监督和管理的一套制度。

第四条国企集团合规管理制度的执行机构是由集团公司设立

的合规管理部门，该部门直接受国企集团领导班子的领导和监

督。

第二章合规风险管理

第五条国企集团合规管理部门应建立健全合规风险管理制度，

包括合规评估、风险识别、风险评估、风险防范、风险控制、

风险应急管理等方面的规定。

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第六条国企集团各企业应每年对自身合规风险进行全面评估，

并将评估报告及时提交给合规管理部门。

第七条国企集团各企业在运营、经营和投资过程中，应当严

格按照国家法律法规和内部制度要求进行操作，未经合规管理

部门批准，不得擅自从事可能涉及合规风险的活动。

第八条国企集团各企业应设立合规风险管理工作组或委员会，

负责风险管理的具体实施工作，并及时向合规管理部门报告风

险情况。

第三章内部控制管理

第九条国企集团各企业应建立健全内部控制制度，包括内部

控制标准、内部审计、内部控制风险评估、内部控制监督、内

部控制检查、内部控制改进等方面的规定。

第十条国企集团各企业的内部控制制度应符合国家法律法规

和集团公司的相关要求，并经合规管理部门的审查和批准。

第十一条国企集团各企业的内部控制标准应包括财务、业务、

运营、信息安全等多个方面，确保企业运营的规范和可控。

第十二条国企集团合规管理部门应对各企业的内部控制制度

进行定期检查，并向企业指导改进和提供帮助。

第四章合规培训教育

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第十三条国企集团合规管理部门应定期组织合规培训教育活

动，提高员工的合规意识和法律法规的理解。

第十四条国企集团各企业应将合规培训教育纳入员工培训计

划，并督促员工参与培训活动。

第十五条国企集团合规管理部门可以委托外部专业机构进行

合规培训教育，确保培训质量和效果。

第五章外部合规监管

第十六条国企集团合规管理部门应与政府有关部门建立合作

机制，加强与政府部门的沟通和合作，接受政府的监督和指导。

第十七条国企集团合规管理部门应组织和参与行业协会、商

会等组织的合规活动，加强行业内的合规共建共治。

第十八条国企集团合规管理部门应建立受理和处理内部举报

的机制，对举报内容进行调查核实，并根据调查结果采取相应

的处理措施。

第六章法律合规守则

第十九条国企集团合规管理部门应建立法律合规守则库，向

各企业发布必威体育精装版的法律法规和政策，确保企业行为的合规性。

第二十条国企集团各企业应及时了解必威体育精装版的法律法规和政策，

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并将其纳入企业的操作流程和管理措施中。

第二十一条国企集团合规管理部门应加强对法律合规守