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大众集团内控自评报告

大众交通（集团）股份有限公司2013年度内部控制自我评价报告大众

交通（集团）股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配

套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结

合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专

项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内

部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监

事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制

的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容

不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性

和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理

合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促

进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供

合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策

和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有

一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重

大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大

缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有

重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制

重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控

制重大缺陷。1

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内

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部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况（一）内部

控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事

项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：所属板块单位名称集团

本部大众交通（集团）股份有限公司汽车租赁业：大众汽车租赁有限公司北

京大众汽车租赁有限公司大众交通集团上海汽车租赁有限公司汽车出租业：

出租汽车分公司本部及浦东、市中分公司昆山大众交通有限公司现代物流

业：上海大众交通国际物流有限公司上海大众国际仓储物流有限公司汽车

服务业：上海大众汽车虹桥销售服务有限公司房地产行业：嘉善众祥房产开

发有限公司金融行业：上海徐汇大众小额贷款股份有限公司上海长宁大众

小额贷款股份有限公司上海大众交通商务有限公司及上海大众票务中心旅

游服务业：上海大众空港宾馆有限公司其他行业：上海大众交通机动车驾驶

员培训中心纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的77%以

上，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的75%以上；纳入评价范围

的主要业务和事项包括：公司治理层面：组织架构、发展战略、人力资源、社

会责任、企业文化。公司业务流程层面：覆盖了公司及下属子公司的核心业务

流程和主要的业