2022年度证券从业资格资格考试证券交易第四次课时训练（含答案及解析）.pdf

2022年度证券从业资格资格考试证券交易第四次课

时训练（含答案及解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公

司净资本的（）。

A、15%

B、10%

C、5%

D、20%

【参考答案】：A

【解析】证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证

券公司净资本的15%

2、买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有

限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状

态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A、价格优先

B、货银对付

C、公平公正

D、时间优先

【参考答案】：B

【解析】掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三

节，P281。

3、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A、股票买卖

B、申购配股权证

C、现金红利发放

D、新股申购

【参考答案】：D

4、（）存在需进行证券交收违约处理的可能。

A、深圳A股

B、深圳B股

C、基金

D、债券

【参考答案】：B

【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。

见教材第十章第四节，P298。

5、股指期货交割结算价为最后交易日标的指数最后2小时的（）。

A、算数平均价

B、加权平均价

C、移动加权平均价

D、几何平均价

【参考答案】：A

6、上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．005元

人民币。

A、基金交易

B、权证交易

C、债券买断式回购交易

D、债券质押式回购交易

【参考答案】：D

【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。

7、证券公司的风险准备金不得用于（）。

A、赔偿证券公司的失误而对客户造成的损失

B、弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

C、补偿自营买卖中的损失

D、罚款支出

【参考答案】：D

8、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值

不低于（）元。

A、1亿，5亿

B、2亿，5亿

C、2亿，8亿

D、5亿，8亿

【参考答案】：C

【解析】客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市

值不低于8亿元。

9、以下不属于金融期货风险控制制度的是（）。

A、持仓限额制度

B、实物交割制度

C、价格限制制度

D、保证金制度

【参考答案】：B

【解析】实物交割制度不属于金融期货风险控制制度。

10、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说

法正确的是（）。

A、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有

时间分段设置赎回费率

B、基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份

额持有时间分段设置赎回费率

C、基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持

有时间分段设置赎回费率

D、基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有

时间分段设置赎回费率

【参考答案】：A

【解析】中国证监会规定，基金管理人可按申购金额分段设置申购

费率，赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。

11、对于（）达到20%的前3只证券，上海证券交易所分别公布相

关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖

出金额。

A、日收盘价格涨跌幅偏离值

B、日价格振幅

C、日换手率

D、日成交金额

【参考答案】：C

【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章

第二节，P64。

12、沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规