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国有企业合规管理手册

一、引言

国有企业作为国家经济发展的重要组成部分，其合规管理显得尤为

重要。为了规范国有企业的经营行为，确保其合法合规运营，本手册

旨在提供指导原则和操作方法，帮助国有企业建立有效的合规管理体

系。

二、合规管理的重要性

合规管理是国有企业履行社会责任、维护企业声誉、提升企业竞争

力的重要手段。合规管理可以有效规范企业经营行为，遵守法律法规，

防范经营风险，增强企业信誉。同时，合规管理还可以提高企业运营

效率，优化企业治理结构，为国有企业的可持续发展提供保障。

三、合规管理原则

1.法律合规：国有企业应严格遵守国家法律法规，在经营活动中不

得违反法律法规的规定。

2.道德合规：国有企业应遵循商业道德和社会公德，秉持诚信、公

正、透明的原则开展经营活动。

3.诚信合规：国有企业应建立健全内部合规机制，加强内部控制，

防止腐败行为，维护企业诚信形象。

4.风险合规：国有企业应建立风险识别、评估和控制机制，合理规

避、应对和管理经营风险。

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5.持续合规：国有企业应定期评估合规管理的有效性，及时修订和

完善管理制度，确保合规管理体系持续有效运行。

四、合规管理制度

1.内部合规制度

国有企业应建立健全内部合规制度，明确职责、权限和流程，确保

经营活动符合法律法规和企业规章制度。内部合规制度包括但不限于：

企业章程、管理规范、内部控制制度、合同管理制度、信息安全管理

制度等。

2.风险识别与评估机制

国有企业应建立风险识别与评估机制，包括风险排查、风险评估和

风险研判，及时发现和解决各类风险隐患，确保企业经营活动的合规

性和稳定性。

3.内部控制机制

国有企业应建立完善的内部控制机制，包括风险管理、审计监督、

内部审计、预算管理、成本控制、资金管理、人力资源管理等，确保

各项经营活动的合规性和有效性。

4.合同管理制度

国有企业应建立合同管理制度，明确合同的签订、履行和管理流程，

规范合同的内容、格式和要求，防范合同纠纷和经营风险。

5.信息安全管理制度

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国有企业应建立完善的信息安全管理制度，保护企业重要信息资产

的安全和机密性，加强对网络安全和数据保护的管理，防止信息泄露

和网络攻击。

五、合规管理的实施

1.建立合规部门

国有企业应设立合规管理部门，负责统筹协调企业的合规管理工作，

包括制定合规政策、监督合规流程的执行、提供合规咨询和培训等。

2.培育合规文化

国有企业应积极培育合规文化，强化员工的合规意识和责任意识，

营造遵纪守法、诚实守信的企业文化。

3.合规教育培训

国有企业应定期组织合规教育培训，提高员工对合规管理的认识和

理解，并提供操作指南和技能培训，确保合规要求得以有效执行。

4.监督检查和风险防控

国有企业应建立合规管理的监督检查机制，加强对各项规章制度执

行情况的监督，及时纠正偏差和缺失。同时，加强对企业经营风险的

防控，及时调整经营策略和措施，确保企业的合规运营。

六、合规管理成果评估

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国有企业应定期评估合规管理工作的