分公司应知应会复习测试卷附答案.doc

分公司应知应会复习测试卷附答案

1.关于基金职业道德规范，下列表述错误的是（）。[单选题]*

A.基金职业道德规范通常规定了违反规范的处罚措施，具备了近似于法律的规范结构(正确答案)

B.加强职业道德建设有利于基金从业人员提升职业素质

C.基金职业道德规范和法律规范一样，具有完整的规范结构和有保证的约束力

D.基金职业道德规范包含守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密等方面的内容

2.基金从业人员开展基金募集业务的以下做法，不符合法律法规有关规定的是（）。I.为客户填写基金申购表单;Ⅱ.与公司战略合作方共享客户基本信息;Ⅲ.向公司VIP客户销售某年化收益20%的保收益产