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融资管理制度

第一章总则

第一条为了规范企业企业和所管辖企业的融资行为，增强融资管理和财务监

控，降低融资成本，有效防备财务风险，保护企业企业信用和整体利益，依

据相关法律法规，结合企业实质状况，特拟订本制度。第二条本制度中所称

融资，包含权益性融资、债务性融资。

一、债务性融资是指融资结束后增添了企业负债的融资，如向银行或

非银行金融机构借款、刊行企业债券、融资租借等。

二、权益性融资是指融资结束后增添了企业权益资本的融资，是以盈

利形式享受其被投资单位利润并担当管理责任的一种融资方式。如追加资

本金、增资扩股、刊行股票。

第三条为表现责、权、利的相同，企业企业将依据融资指标的完成状况恩

赐资本筹集人员相应的奖励。

第四条企业企业资本筹集工作由企业财务管理中心提出资本需求量，资本

管理中心依据本部门的职责和各岗位职责进行融资活动。

第五条本制度适用企业企业企业和所管辖企业。

第二章融资的组织和职责

第六条资本管理中心是企业企业实行债务性融资管理的职能部门，其主要

职责包含但不限于：

一、圆满企业企业融资管理方法和融资操作手册；

二、依据企业企业的发展战略及董事会要求拟订融资计划；

三、企业企业融资活动的策划、论证与看守，拓展、保护融资渠道，

搭建、设计融资平台；

四、组织盘活企业企业现有财富以及股权的收买和兼并实行方案；审

察所管辖企业重要融资活动，并提出专业建议；

五、对企业企业及所管辖企业的融资活动进行动向追踪管理，及时配

合金融机构贷前检查、贷时审察，贷后检查；

六、企业对外担保的审察论证，及时筹集倒贷、还贷暂时资本。

第七条财务管理中心是企业企业实行预计、资本分配、税务筹办的职能部

门，其主要职责包含但不限于：

1、依据企业企业的发展战略，实行企业企业全面预计管理和预计控

制，向董事会提报资本需求计划；

2、参加策划盘活企业企业现有财富以及股权的收买和兼并的实行方

案；

3、保证企业资本有效配置、资本使用效率和资本安全，按期还本付

息；

4、降低融资成本，均衡资本筹集和税务筹办的要求，提高融资平台

的现金流量；

5、及时完成融资平台账户和贷款卡的年检，保证资本筹集账户的正

常使用；

第八条企业企业总裁办负责企业企业及所管辖企业资本筹集文件审批和

资本筹集平台必需的沟通与协调。

第九条企业企业董事办负责企业企业及所管辖企业资本筹集文件最后审

批和必需的政府部门、金融机构的沟通与协调。

第三章决策管理

第十条进行债务性融资时，由资本管理中心提出详尽融资方案、资本流向方

案和票据开具方案报资本管理中心总监、财务管理中心总监审察同意后，数

额在董事会受权范围以下的，经总裁办公会谈论后由总裁同意；董事会受权

范围以外的，报董事会同意。

第十一条重要经营项目的债务性融资，由资本管理中心总监协助资本使用单

位提出融资需乞降建议方案，企业企业在审批该投资项目时一并审批其

融资方案。项目实行阶段，融资方案或融资规模需要改变的，变动数额在

董事会受权范围以下的，由企业企业总裁审批，超出受权范围的，报企业

董事会同意后办理。

第十二条在使用借款所获取资本时，应依据融资时规定的资本用途使用，

如确需改正用途，由相关部门提出申请，报企业总裁审察，董事长同意。

第十三条涉及对外担保及追求外面担保，均需经过企业董事会同意，董事

长同意。

第四章融资过程管理

第十四条企业企业的融资管理实行融资、资本运用和看守相结合的原则。

资本管理中心对付融资活动指定实行融资活动的履行人，做到责、权、利

相同样，保证融资方案按计划实行。

第十五条实行融资活动的履行人应按期将资本筹集进行状况向资本管理

中心总监报告，必需时资本管理中心总监向总裁做第一版面报告。

第十六条财务管理中心依据融资方案确立的资本用途，拟订资本使用计划，

严格规范资本的使用方向，禁止时的进行检查与督查。资本管理中心应准时

（期）与财务管理中心沟通融资款项及开销的支付状况。

第十七条财务管理中心于每个月月底，统计企业企业应支付的融资开销，

准时安排支付。并依据融资合同登记状况，拟订一致的还款计划，依据

（合同）商定的时间履行还款义务