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IATF16949审核需提供审核证据

清单

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IATF16949:2016质量管理体系需提供审核证据清单

4.1组织环境：

证据：环境因素识别清单、组织发展规划、内外部环境变化对质量体系的影响

分析报告、组织宏观分析报告、SWOT矩阵分析报告、组织内外部环境定期监视、

评审报告、应对措施。

4.3确定质量体系的范围：

证据：组织简介与产品简介、体系范围（如橡胶管、油封、密封条的设计、制

造及销售所包含的人员、场所及班次）、不适用条款说明、公司确认的24个过

程的清单、文件化信息清单、顾客要求及特殊要求清单、顾客特殊要求评审记

录。

4.4质量管理体系及其过程:

证据：1.公司组织机构图/管理体系机构图2.公司各过程职能分配表3.公司顾

客导向过程与支持过程相互关系矩阵图4.过程顺序及相互作用图5.顾客导向过

程－COP清单6.支持过程－SP清单7.管理过程－MP)清单8.外包过程清单9.外

包风险可行性分析报告10.过程绩效指标一览表11.程序文件及管理文件清单12.

章鱼图/乌龟图

证据：新旧版本标准差距分析报告、换版行动计划、过程清单、乌龟图、过程

分析清单及措施、过程绩效一览表及其过程绩效统计表、过程相互作用图、内

外部环境对质量管理体系的影响分析报告。

证据：质量体系过程网络图、乌龟图、最高管理者对过程效率的思路与要求、

程序文件、作业文件、检验文件、操作规程、产品标准管理制度、过程流程图、

样本、绩效指标统计表、纠正措施/8D报告。

组织是否确定过程所需的资源并确保其可用性？

证据：员工花名册、设备、工装清单、监视测量设备清单、厂区平面布置图、

知识清单、员工素质矩阵表。

组织是否分派过程的职责和权限？

证据：部门职责、岗位说明书、组织机构图、部门结构图、组织部门任命书、

部门绩效考核标准。

组织如何应对确定的风险和机遇？

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证据：质量目标文件、质量目标实现的方案与计划、质量目标实现的评价记录。

当组织确定需要质量管理体系进行变更时，变更是否按策划的方式实施？

证据：变更信息清单、国家政策的变更对质量管理体系的影响分析（企管部）、

组织的变更对质量管理体系的影响分析(企管部)、设备和工艺变更对质量管理

体系影响预测分析（技术、质管部)、供应变更对质量管理体系的影响分析(采

购部)、市场的变更对质量管理体系影响预测分析(销售部)。

组织是否确定并提供为建立、实施。保持和持续改进质量管理体系所需资源?

证据：1.资源清单（人力资源、基础设施资源、过程运行环境资源、监视和测

量资源、组织的知识资源等）；2.资源年度预算。

组织如何确保并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过

程？

证据：年度招聘计划、部门人员需求报告、培训计划、培训记录、岗位说明书

（学历、技能、培训、经验）、人力资源规划、员工名册、特殊工序及特殊特性

人员证书、特种岗位人员持证率（天车司机、电工、电焊工、机动车司机、叉

车