有哪些信誉好的足球投注网站- 1、本文档共18页，可阅读全部内容。
- 2、有哪些信誉好的足球投注网站（book118）网站文档一经付费（服务费），不意味着购买了该文档的版权，仅供个人/单位学习、研究之用，不得用于商业用途，未经授权，严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等，侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传，本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺！文档内容仅供研究参考，付费前请自行鉴别。如您付费，意味着您自己接受本站规则且自行承担风险，本站不退款、不进行额外附加服务；查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档，您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等，请点击“版权申诉”（推荐），也可以打举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
- 6、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次， 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
基金募集机构投资者适当性实施指引--第1页
基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）
第一章总则
第一条为规范基金募集机构销售行为，指导投资者适
当性管理制度的有效落实，维护投资者合法权益，依据《证
券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》（以下
简称《办法》）、《证券投资基金销售管理办法》、《私募投资基
金监督管理暂行办法》、《证券投资基金销售适用性指导意
见》、《私募投资基金募集行为管理办法》及其他法律法规制
定本指引。
第二条基金募集机构向投资者公开或者非公开募集的
证券投资基金和股权投资基金（包括创业投资基金）产品，
或者为投资者提供相关业务服务的（以下统称基金产品或者
服务），适用本办法。
基金募集机构是指公募基金管理人、私募基金管理人
（以下统称基金管理人），在中国证监会注册取得基金销售
业务资格并已成为中国证券投资基金业协会（以下简称协会）
会员的机构。
第三条投资者适当性是指基金募集机构在销售基金产
品或者服务的过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同
风险等级的基金产品或者服务，把合适的基金产品或者服务
1
基金募集机构投资者适当性实施指引--第1页
基金募集机构投资者适当性实施指引--第2页
卖给合适的投资者。
本指引所称的专业投资者，为符合本指引第二十二条规
定的投资者；普通投资者，为符合本指引第二十六条规定的
投资者；风险承受能力最低类别投资者，为符合本指引第二
十九条规定的投资者。
第四条基金募集机构按照本指引，建立健全投资者适
当性管理制度。在销售基金产品或者服务过程中，勤勉尽责，
诚实信用深入调查分析基金管理人、基金产品或者服务及投
资者信息，充分揭示基金产品或者服务风险，降低投诉风险。
第五条协会依据法律法规和自律规则，对基金募集机
构投资者适当性制度建立及实施情况进行自律管理。
第二章一般规定
第六条基金募集机构在实施投资者适当性的过程中遵
循以下指导原则：
（一）投资者利益优先原则。当基金募集机构或基金销
售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，优先保障投资者
的合法利益；
（二）客观性原则。建立科学合理的方法，设置必要的
标准和流程，保证适当性管理的实施。对基金管理人、基金
产品或者服务和投资者的调查和评价，尽力做到客观准确，
并作为基金销售人员向投资者推介合适基金产品或者服务
2
基金募集机构投资者适当性实施指引--第2页
基金募集机构投资者适当性实施指引--第3页
的重要依据；
（三）有效性原则。通过建立科学的投资者适当性管理
制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行；
（四）差异性原则。对投资者进行分类管理，对普通投
资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义
务。
第七条基金募集机构建立适当性管理制度，至少包括
以下内容：
（一）对基金管理人进行审慎调查的方式和方法；
（二）对基金产品或者服务的风险等级进行设置、对基
金产品或者服务进行风险评价的方式或方法；
（三）对投资者进行分类的方法和程序、投资者转化的
方法和程序；
文档评论（0）