资产管理中的合规与风险控制PPT课件.pptxVIP

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资产管理中的合规与风险控制;合规与风险控制的基本概念与重要;合规(Compliance)是;提高企业形象和声誉:遵守法律法;资产管理是企业经营活动的重要组;资产管理中的合规风险及类型02;合规风险是指企业及其员工在执行;案例一:某企业违反证券法规定,;预防措施:加强法律法规和行业规;资产管理中的市场风险及控制策略;市场风险是指由于市场价格波动、;案例一:某企业在股票市场投资,;控制策略:多元化投资:分散投资;资产管理中的信用风险及控制方法;信用风险是指由于债务人或交易对;资产管理中的信用风险案例分析案;控制策略:信用评估:对债务人或;资产管理中的操作风险及控制措施;操作风险是指由于企业内部管理、;案例一:某企业由于内部管理不善;控制策略:完善内部管理:建立健;构建完善的合规与风险控制体系0;全面性:覆盖企业所有资产管理业;组织架构:决策层:负责制定合规;合规与风险控制体系的制度与流程;合规与风险控制的监控与评估07;监控方法:定期检查:定期对企业;评估标准:法律法规:企业业务活;合规与风险控制监控与评估的结果;谢谢观看.Thankyou

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