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股票发行辅导协议书2篇

篇1

甲方（发行人）：____________________

乙方（辅导机构）：____________________

鉴于甲方拟在中国境内发行股票并上市，特委托乙方担任其股票发行辅导机构，为甲方提供股票发行相关的专业辅导服务。为明确双方的权利和义务，达成以下协议：

第一条辅导目的

乙方的辅导旨在帮助甲方做好股票发行工作，包括但不限于企业股份制改造、上市筹划、法规咨询、财务顾问等方面，以提高甲方的发行成功率。

第二条辅导内容

1.股票发行流程及规范操作指导；

2.企业股份制改造的法律咨询及方案设计；

3.上市筹划策略及实施步骤；

4.相关法律法规的解读与合规建议；

5.财务顾问服务，包括但不限于财务审计、资产评估等；

6.投资者关系管理培训；

7.其他与股票发行有关的事务。

第三条双方义务

1.甲方义务：

（1）及时向乙方提供与股票发行有关的资料和信息；

（2）确保所提供资料的真实性和完整性；

（3）按照约定支付辅导费用。

2.乙方义务：

（1）为甲方提供专业化的股票发行辅导服务；

（2）保护甲方的商业秘密；

（3）按时提交辅导工作报告。

第四条辅导期限与费用

1.辅导期限：自本协议签订之日起至甲方股票发行完成之日止。

2.辅导费用：甲方应向乙方支付股票发行辅导费用，总额为_____元人民币。具体支付方式如下：____。（请双方根据实际需求填写）

第五条必威体育官网网址条款

1.双方应对涉及对方的商业秘密进行必威体育官网网址，未经对方许可，不得向第三方泄露。

2.乙方在辅导过程中所知悉的甲方商业秘密，在本协议终止后仍然有必威体育官网网址义务。

第六条违约责任

1.若甲方未按约定支付辅导费用，乙方有权中止辅导服务。

2.若因乙方原因导致辅导工作未能按时完成，乙方应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

3.若因不可抗力因素导致本协议无法履行，双方均不承担违约责任。

第七条争议解决

如双方在履行本协议过程中发生争议，应首先协商解决；协商不成的，任何一方均有权向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第八条其他事项

1.本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

2.本协议自双方签字（盖章）之日起生效。

3.本协议未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

甲方（发行人）：____________________（签字/盖章）

乙方（辅导机构）：____________________（签字/盖章）

日期：___________年______月______日

篇2

本协议（以下简称“本协议”）由以下双方签订：

甲方：（以下简称“发行人”）

乙方：（以下简称“辅导机构”）

鉴于甲方拟在中国境内发行股票并上市，特委托乙方担任其股票发行辅导机构，为其提供股票发行前的专业辅导服务。为明确双方的权利和义务，达成以下协议：

一、定义和解释

在本协议中，除非上下文另有明确规定，否则下述用语具有以下含义：

（解释相关的专业术语和常见的词汇）

二、辅导内容

乙方将向甲方提供包括但不限于以下内容的辅导服务：

1.发行准备：指导甲方完成股票发行的准备工作，包括但不限于编制商业计划书、发行方案等。

2.财务顾问：协助甲方进行财务分析和预测，提供财务顾问服务。

3.法规咨询：就股票发行相关的法律法规问题向甲方提供咨询和建议。

4.市场调研：协助甲方进行市场调研，包括行业动态、竞争对手分析等。

5.培训与教育：对甲方相关人员进行股票发行相关的培训和教育。

三、双方的权利和义务

（一）甲方的权利和义务

1.甲方有权获得乙方提供的辅导服务，并承担支付辅导费用的义务。

2.甲方应提供与股票发行相关的所有必要信息和资料，并保证其真实性和准确性。

3.甲方应尊重乙方的专业判断，按照乙方的建议进行股票发行的准备工作。

4.甲方应遵守相关法律法规，保证股票发行的合法性。

（二）乙方的权利和义务

1.乙方有权获得甲方支付的辅导费用。

2.乙方应提供专业化的辅导服务，确保服务质量。

3.乙方应保守甲方的商业秘密，未经甲方同意，不得向第三方泄露。

4.乙方应及时向甲方提供建议和意见，指导甲方完成股票发行的准备工作。

四、费用和支付方式

1.辅