银行新员工合规内控管理培训课件.pptx

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;目录;合规管理基础知识

;合规基本概念;合规基本概念;;我行合规制度体系;合规;巴塞尔银行监管委员会2005年4月29日发布《合规与银行内部合规部门》，规定了银行各层级在合规方面的职责，界定了合规概念，《合规与银行内部合规部门》的发布——标志着银行业合规管理新模式在国际社会的基本确立;;合规风险引发的后果

法律制裁和监管处罚

经济损失

声誉损失;

;

;;职业银行家的工作不是躲避风险，而在于积极地经营风险和管理风险，并通过风险管理创造价值;合规管理，是银行一项核心的风险管理活动，是银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程;

有效的合规风险管理机制

是银行构建全面风险管理体系的基础

是构建有效内部控制机制的基础和核心

是银行安全稳健运行的重要基础;《商业银行合规风险管理指引》;就是由于市场价格波动而导致资产负债表内或表外头寸损失的风险。;合规管理失控是三大风险产生的主要诱因之一，有效的合规管理可以极大减少各种风险给银行带来的损失。;银监会前任主席刘明康关于如何防止银行业案件的论述：

综合分析银行业案件特征，不难得出这样的结论，

即好银行之所以好关键是两条：

第一，有严密的内控制度;

第二，严格执行了这些制度。;合规的实质——规的执行;我行合规管理工作实践

;总行、分行设立内控合规管理委员会和反洗钱领导工作小组，负责全行内控、合规、案件防控、操作风险管理以及反洗钱事务的统一管理、组织、协调工作。

分行内控合规管理委员会每季召开例会

反洗钱领导工作小组每季度召???例会

也可根据需要随时召集;以银行合规治理结构为基础，三道防线：业务单位日常风险控制、合规部门的管理与监督、稽核部门事后监督改进;;内控组织者

对全行各条线的内控工作进行规划与组织

监督者

通过检查、监测等手段对业务经营的合法合规性进行监督，及时

拾缺补漏

信息提供者

提供监管动态，监管信息等，提供法律法规对相应业务部门的影响

咨询者

提供法律合规咨询与审查服务，满足业务需要

顾问

对没有明确法律规定的业务经营问题，法律合规部门提出合法合规的趋向性判断

;由各级行的其它部门按月向本级行合规管理部门提交本部门合规情况报告

分（支）行的合规管理部门汇总各部门的情况后，撰写合规工作整体情况报告

报告的内容应当包括但不局限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已经识别的违规事件和合规缺陷、已经采取或者建议采取的纠正措施等等。该报告应当采取双线报告制，即按季度直接向总行法律合规部报告的同时，向所在分（支）行行长和主管行长报告;合规从我做起;

严格遵守内外部法律法规和规章制度

具体识别、监测、量化合规风险

向合规部门及时地反馈潜在的合规性风险，报送合规预警信号

协助合规部门评估合规风险，并对已经存在的合规风险进行整改

对所辖员工进行合规性培训和教育

;

我行或其他银行曾经发生过的合规事故或案件

业务条线和职能部门已经发现的合规风险隐患

合规管理部门在合规风险识别、评估、监测、测试和咨询的日常工作中，所发现的需引起足够重视的合规风险或问题

各单位开办新业务、设立新机构、适用新技术是否存在新的合规风险点

本单位重大经营活动可能涉及到的合规风险点

反洗钱业务管理中遇到的合规风险点

内外部审计检查中所发现的合规风险事件等信息

监管部门发现的合规风险点和合规风险提示等

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