2006-知识产权保护水平、自主创新能力与对外贸易结构优化-基于广东区域数据的测算与分析.docx

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2006~知识产权保护水平、自主创新能力与对外贸易结构优化

基于广东区域数据的测算与分析

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一研究问题的提出

保护知识产权是中国参与世界贸易活动的制度基础条件。2001年12月1日中国加入WTO，履行《与贸易有关的知识产权协定》，保护国内外自然人、法人或者其他组织的知识产权。保护知识产权有利于促进中国企业“走出去”和国外企业“引进来”。多年以来，中国一直致力于转变外贸增长方式，提高外贸质量，优化对外贸易结构。外贸结构由产业结构决定，必须通过技术创新，推动产业创新和产品创新，实现外贸创新。通过保护知识产权营造一个公平竞争环境，促使自主创新，是外贸结构优化的重要途径。因此，把知识产权保护、自主创新能力与对外贸易结构放到一起研究，考察三者之间的关系具有重要的现实意义。

（1）知识产权保护是维护国际经济秩序的战略制高点，也是各国激烈竞争的焦点之一，更是本次中美贸易摩擦核心内容之一。知识产权保护是科技创新和产业创新的关键和基础，也是国际社会关注的问题。面对日趋激烈的国际竞争环境、日新月异的科学技术以及产业结构调整步伐加快，以美国、日本为代表的发达国家已经制定和实施知识产权保护战略来应对世界经济发展和新技术革命的变化趋势，将知识产权保护战略纳入国家经济、科技发展的总体战略。知识（智力资源）的占有、配置、生产和运用是经济发展的重要依托，知识产权在国际经济秩序重构中具有十分重要的战略地位。

特别是近年来，知识产权已经成为国际贸易的前沿阵地，国内外涉及知识产权的争议和纠纷很多，按照世贸组织的规定，世贸组织任何成员如果对知识产权保护不力，将遭到贸易方面的交叉报复。美国则针对知识产权保护颁布了单边条款“特别301条款”。“特别301条款”是指美国《1974年贸易保护法》第182条及《1988年综合贸易与竞争法》第1303节的内容，其标题是“对拒绝为知识产权提供充分、有效保护的国家之确定”，其核心内容就是要求美国贸易代表办公室（UnitedStatesTradeRepresentative，以下简称“USTR”）“确定那些未能对美国知识产权实施有效保护的国家以及那些否定依赖于知识产权保护的美国产品公平进入其市场的国家，并对那些在知识产权方面存在严重问题的国家发起调查，直至诉诸贸易制裁”。

美国分别在1991年、1994年、1996年三次使用“特别301条款”对中国知识产权实施调查，每一轮调查后，中美双方均通过双边谈判解决分歧并签订相关贸易协定。2017年，美国启动新一轮“特别301条款”调查，希望通过贸易摩擦要求中国加强知识产权保护，缩小美中贸易逆差。2017年8月14日美国总统特朗普签署“中国经济侵略”备忘录，指示USTR根据“特别301条款”审查中国是否存在不合理或歧视政策损害美国知识产权、影响技术革新和发展，其理由是“中国企业涉嫌侵犯美国知识产权和迫使美国企业技术转让”。

美国依据“特别301条款”评估结果，分别于2018年3月22日和4月5日公布了500亿美元规模的“征税建议清单”以及对价值1000亿美元的中国商品加征关税。2018年6月15日，美国政府发布了加征关税的商品清单，对从中国进口的约500亿美元商品加征25%的关税，中国同时发布公告决定对原产于美国的659项价值约500亿美元的进口商品加征25%的关税；同年9月24日美国公布的第二轮对2000亿美元的中国输美产品征收10%关税的清单生效，中国也相应地实施针对自美进口的价值约600亿美元的商品加征关税的反制措施。知识产权保护是中美贸易战的核心内容之一。

（2）培育自主创新能力是创新驱动发展的战略基点。创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。根据2017年世界知识产权组织（WIPO）公布的世界各国国际专利统计数据，中国较上年增加13.4%至4.8882万件，超过日本的4.8208万件升至全球第二，首位的美国申请数为5.6624万件，中国国家创新能力排名从2012年第20位升至2017年第17位，中国公司创新能力不断提升，并追赶美国公司的创新地位。美国以侵害其知识产权为由对中国贸易采取报复性措施有违事实，但是我们不能忽视知识产权保护影响自主创新与贸易结构的事实。

通过加强知识产权保护，激励高技术产品创新从而提高商品技术含量，可以获得独创性技术优势并增加出口份额使得贸易结构得以优化。2018年4月17日，中兴通讯遭遇美国封杀说明了自主创新的重要性以及中国面临的严峻形势，坚定创新信心、增强自主创新能力就是中国努力的战略方向。

（3）优化对外贸易结构是统筹对外开放和国内发展的客观需要。加快知识产权发展是提升区域经济核心竞争力和地区综合实力的必然要求，也是增强企业和产品竞争力的根本