制度与技术双解锁是否驱动了中国制造业绿色发展？.docx

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制度与技术双“解锁”是否驱动了中国制造业绿色发展？

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袁宝龙

摘要依靠制度创新与技术创新驱动中国制造业绿色发展，已成为学术界和政策制定者关注的重大研究命题。基于此，通过构建扩展的CDM模型，利用2003—2014年中国制造业28个行业面板数据，研究环境规制对产业创新过程的影响。结果显示：①环境规制对制造业研发投入具有显著的挤出效应，当前制造业遵循环境规制的成本显然已经影响了其创新活动的实施。②环境规制显著抑制了制造业的实质性创新产出和策略性创新产出，弱“波特假说”尚未得到支持。同时，研发强度显著促进了制造业实质性和策略性创新产出。③环境规制能够促进制造业经济绩效、能源绩效和环境绩效的提高，强“波特假说”得到支持。强、弱“波特假说”的差异化结果表明，面对政府的环境规制，目前中国制造业通过创新来寻求经济与能源、环境协调发展尚未成为其实施绿色发展的首选路径。④实质性创新对经济绩效具有显著的促进作用，但是对能源绩效的影响并不显著，而且显著抑制了环境绩效的提高，策略性创新对经济绩效、能源绩效和环境绩效具有显著的促进作用。这意味着，中国政府在制定环境保护政策的过程中，应降低行业的环境规制遵循成本。同时，进一步调整中国制造业的技术进步结构，通过财政补贴和税收优惠等手段，鼓励制造业优先开展低碳节能型技术创新，进一步增强制造业绿色创新成果的转化能力，使其真正转化为强大的绿色生产力，推动制造业的绿色发展。

关键词环境规制；创新驱动；绿色发展；CDM模型；制造业

F42A1002-2104（2018）03-0117-11DOI：10.12062/cpre制造业在国民经济中占据主导地位，然而，中国制造业发展正面临着能源与环境约束的多重锁定。因此，通过创新驱动产业绿色发展，是中国制造业迫切需要解决的重大问题。理论上来看，“波特假说”认为，设计恰当的环境规制能够激励企业实施技术创新，进而通过技术创新提高企业的竞争力[1]。Jaffe和Palmer[2]进一步提出，环境规制对技术创新的促进作用为弱“波特假说”，环境规制对企业竞争力的促进作用为强“波特假说”。然而，现有研究较多地是直接讨论环境规制对创新绩效的影响，忽略了创新投入与产出的过程性特征。基于此，本文试图回答以下问题：在制造业面临能源环境约束与经济增速放缓的双重压力下，环境规制能否促进制造业提高创新投入？环境规制与创新投入对创新产出是否存在差异化的影响？环境规制引致的创新产出对经济绩效、能源绩效、环境绩效是否存在差异化的影响？针对这些问题，本文构建扩展的CDM模型[3]，采用2003—2014年中国制造业28个行业面板数据检验环境规制对制造业创新过程的影响。这一研究有助于揭示制度与技术创新对产业绿色发展的“解锁”机制和路径，为产业绿色发展提供有益的政策指导。

1文献综述

1.1环境规制与创新投入

环境规制被认为是促进技术创新的重要因素[4]。Hojnik和Ruzzier[5]研究发现，环境规制强度对环境RD投入具有显著的促进作用。相反，Blind[6]研究发现，环境规制对国家创新绩效具有显著的抑制作用。Sen[7]研究发现，环境规制对产业RD具有显著抑制作用。李婉红[8]等人研究发现，环境规制对污染密集型行业的绿色技术创新具有抑制作用。谢荣辉[9]研究发现，环境规制对RD总投入具有显著促进作用。张平[10]等人研究发现，费用型环境规制对企业技术创新产生了显著的“挤出效应”。余伟[11]等人研究发现，环境规制对企业研发投入具有显著促进作用。

1.2创新投入与创新产出

关于创新投入与产出的关系并未形成一致结论。一部分研究认为创新投入能够促进创新产出。例如，Acosta[12]等人研究发现，RD支出对企业产品创新和组织创新具有促进作用。CostaCampi[13]等人研究发现，能源产业的RD强度对工艺创新具有促进作用。Song和Oh[14]研究发现，RD强度仅促进了能源密集型工业的工艺创新。Frank[15]等人研究发现，市场导向型的创新投入对创新产出有促进作用。然而，另一部分研究表明创新投入与产出之间并不存在正向关系。例如，孙早和宋炜[16]研究发现，企业RD投入对专利产出的正效应不显著。

1.3创新产出与创新绩效

（1）创新产出與经济绩效。关于创新产出与经济绩效的研究包括两个方面：①创新直接促进生产率或财务绩效。Johnstone[17]等人研究发现，企业创新与生产率显著正相关。Lee和Min[18]研究发现，创新能够显著促进企业财务绩效。Ghisetti和Rennings[19]研究发现，减少能源或原料使用型的创新显著促进企业竞争力。Guo[20]等人研究发现，能源技术创新能够促进以煤炭消费为主的经济转型；②创新对企业经济绩效的促进作用存在