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证券从业之金融市场基础知识考前冲

刺练习题提供答案解析

单选题（共20题）

1.通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保

证金。

A.期权买卖双方均

B.期权买卖双方均不

C.期权购入者

D.期权出售者

【答案】D

2.目前，我国国债发行的招标方式包括（）。

A.①③④

B.①④

C.②③④

D.①③

【答案】B

3.股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

【答案】A

4.以下（）类股东及其行动人持股超过5％的股份，不会被视为非自由流通

股本。

A.公司创建者

B.证券投资公司

C.国有股份

D.战略投资者

【答案】B

5.债券作为证明()关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

A.所有权

B.产权

C.债权债务

D.委托

【答案】C

6.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致。

这一程序必须遵循特殊的原则，又被称为竞价原则。这种竞价原则的主要内

容是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

7.下列不属于证券公司风险管理的“三道防线”的是()

A.业务条线部门

B.内部审计

C.风险管理部门和合规部门

D.董事会及其风险管理委员会

【答案】D

8.下列关于证券公司的相关说法正确的有（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

9.（2020年真题）下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。

A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产

B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产

C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具

D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO

【答案】B

10.基金管理人申请募集基金应提交的主要文件有（）。

A.①④

B.②③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】D

11.在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用

来衡量其盈利性的指标有（）。

A.①②

B.③④

C.②④

D.①③

【答案】A

12.按照我国现行证券交易规则，（）不可能是证券交易竞价的结果。

A.全部成交

B.部分成交

C.不成交

D.推迟成交

【答案】D

13.根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，理论上可以将投资者分

为三类，其中不包括（）。

A.风险转移型

B.风险规避型

C.风险偏好型

D.风险中立型

【答案】A

14.科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计的制度不包

括（）。

A.更加宽松的保荐机构持续督导职责

B.更加规范的差异化表决制度

C.更加合理的股份减持制度

D.更有针对性的信息披露制度

【答案】A

15.关于证券公司债券信息披露的说法，错误的是（）。

A.证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中披露

B.资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期

间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告

C.证券公司及其他信息披露义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相

关规定履行信息披露义务

D.公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时披露债券募集说明书

【答案】B

16.上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向

______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。

（）

A.机构投资者；战略投资者

B.公众投资者；战略投资者

C.公众投资者；机构投资者

D.机构投资者；公众投资者

【答案】D

17.按照权证的内在价值不同，可将权证分为（）。

A.股权类权证、债权类权证以及其他权证

B.认股权证和备兑权证

C.认购权证和认沽权证

D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】D

18.A公司今年的净利