北京科技投入绩效评价研究.docx

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北京科技投入绩效评价研究

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一概论

进入新世纪以来，面临着国际范围内日益加剧的竞争，政府科技投入不断扩大，自主创新成为我国的首选战略。然而当前我国的科技管理体制还有待完善，在科技绩效管理领域还存在一定的问题，因此，重视和加强政府科技投入产出评价，对于引导政府的科技投入资金方向和领域，引导其发挥对全社会研发资金的投入至关重要。

北京是中国的首都，是全国政治、文化、教育和科技的中心。北京目前拥有数量众多的各类中央属科研机构、高等院校和大中型企业，中央属科技资源与全国其他地区相比占据绝对的优势。基于《北京市“十二五”时期科技北京发展建设规划》目标和指标，构建北京科技绩效评价体系十分必要。

二现有政府科技绩效评价研究

政府科技投入是全社会科技资金投入的来源之一，同时也能带动企业研发资金投入。从全球范围来看，研究人员已从各个角度分析或比较政府科技投入的绩效，积累了大量的文献资料，并取得丰硕的成果。但由于科技人才的专业性、科技过程的复杂性、创新产出的多样性等问题使得对科技过程投入产出的测度难以全面而完整，因而到目前为止依然没有形成一套国际认可、相对标准化、可普遍用于科技投入产出绩效评价的测度体系。

对于政府科技投入产出绩效评估的指标体系而言，当前主要基于国民经济统计指标体系为核心构建的指标体系，基本上反映了政府在科技方面投入产出的三种绩效情况：①政府在科技资金上的年度投入总量的增加与成果产出间的关系；②政府科技投入与GDP增长之间的关系；③科技进步贡献率对地区经济发展的影响。

通过梳理研究文献，对于政府科技绩效评价使用的方法基本上有：①综合指数法；②模糊数学法；③方案比较法；④生产函数法；⑤目标评价法；⑥灰色关联分析法；⑦数据包络分析法；⑧协整分析方法。以上各种方法从不同角度出发，讨论了科技投入与经济发展的关系，得出的结论是政府科技投入与国家或地区的经济增长之间存在正相关关系，并且政府对研发的直接资助对于企业研发的资金投入有着积极正面的作用。

三北京科技“投入-产出”现状及分析

1.科技投入总量情况

随着北京市实施自主创新战略，加强RD投入，研发体制朝着有利于技术创新的方向发展，对RD投入意识不断增强。2012年北京市RD总额达到1063.4亿元，比2011年增长13.5%，比2003年增长3.15倍。RD经费占GDP的比重稳步上升，2012年达到5.95%（见表1）。

表1北京市RD经费投入情况

2.科技投入结构情况

从科技经费筹集来看，北京市科技活动在很大程度上还依赖政府的支持与推动。2003年以来，在科技活动经费筹集总额中，政府资金占比一直保持在40%以上。

同时，政府对于科技活动中最核心的RD活动的支持一直居于主导地位，RD经费支出总额中，政府资金占比较高，2005年降到50%以下，2007年有所回升，2008年仍接近于50%，2009～2011年都达到50%以上。说明北京市政府非常重视自主创新能力的培养，而企业还远未成为RD投入的主力（见表2）。

表22003～2011年北京市RD经费支出情况

从投入领域来看，北京市RD经费支出中，用于基础研究、应用研究、试验发展的经费比例略有变化。总体而言，基础研究经费投入占比自2004年至2007年逐年减少，2007年用于基础研究的经费仅占RD经费支出总额的8.9%，之后逐年上升，到2012年占总研发支出的11.83%；试验发展经费投入总额不断上升，2012年占比为65.43%（见表3）。

表3北京科技经费投入结构

3.科技投入产出效果情况

专利通常被视为研发产出的。根据《中华人民共和国专利法》，只有同时满足了实用性、创新性和先进性的创新才能被授予专利权，因此专利授权数可视为技术创新能力的衡量指标。尽管北京近年来科研投入的专利产出不断增多，产出效率有所提升。但是，产出率低仍然是一个不可忽视的问题。2012年，北京地区平均210.5万元产生一项专利，平均528万元产生一项发明专利，可见，北京市科技研发投入的产出效率较低，自主创新能力有待提升（见表4）。

表4北京市专利产出情况

同时，科研投入的专利产出在成果转让和转化方面也存在一些问题。据《北京技术市场统计年报（2007～2011）》统计（见图1），2006年至2010年的专利授权量年平均增长率为49.6%。但是在授权专利中真正在技术市场中成功转化的专利技术是有限的，从2006年至2010年的专利技术转移实施率都不足10%，而且2007年至2010年不足5%，专利技术转移实施率近年来稳定在4%～5%，较以前下降，尤其是2010年已下降至2.5%，2010年虽然授权33511项专利，但登记的已交易专利仅有839项，这是北京面对的一个现实问题。