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内控整改情况报告

篇一：内部控制管理情况报告

内部控制管理情况报告

XXXXXX：

20xx年全年，紧紧围绕总行的主要工作思路，立足新起点，坚持以业务发

展为重心，以转换经营管理机制和转变发展方式为主线，强化管理，勇于创新，

积极营销，大胆开拓，各项业务实现了跨越式发展。同时结合本业务条线实际，

不断强化内部控制管理，规范业务操作流程，提高制度执行力，严密防范案件发

生。现将全年各业务条线的内部控制管理情况报告如下：

一、内部控制体系建设情况

（一）制度建设情况

20xx年全年，修订及完善了XX项制度及业务规范。

1、银行卡业务方面：为配合金融IC卡业务顺利推出，同时针对数据大集中

后我行银行实际业务发展与系统存在的冲突，修订了《XXXX业务管理办法》；

同时为加强柜面业务操作规范完善了《XXXXXXXX业务指南》、《XXXX金融IC卡业

务指南》、《XXXX金融IC卡柜面业务系统操作手册》各项规范。

2、自助设备方面：为充分发挥自助设备作用，进一步促进自助业务发展，

提高自助设备使用效率，对《自助设备管理办法》清机加钞周期的有关管理要求

进行了修订；

3、网上银行业务方面：为推动网上银行的业务发展，加强对网上银行的业

务管理，规范网上银行业务操作，修订

了《网上银行业务管理暂行办法》，并新增《网上银行业务操作规程（暂行）》。

4、POS业务方面：为加强对银联直联POS商户的管理，防范收单业务风险，

促进收单业务的发展，修订了《银联直联POS商户业务管理办法》。

5、需求信息收集管理方面：为更好地收集业务相关需求信息，提升我行业

务需求信息响应，确保高效、系统地处理需求信息，制订《业务需求信息管理办

法（试行）》。

（二）部门履职情况

1、人员管理情况

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根据我行业务发展的规划部署，按业务类型规划部门岗位设置，明确岗位职

责，达到分工明确，互相制约的目的。同时，管理人员具备相应的业务素质与业

务水平；业务经办人员配备与业务管理人员资质符合有关规定，并经过任职程序

和岗前培训；严格落实“四项制度”，及时跟踪、分析员工的思想动态。

2、业务指导、培训和调研情况

（1）20xx年，组织XX个支行分四个批次进行业务调研。通过调研，全面

了解各支行业务需求和工作意见，掌握支行的实际业务情况。将及时跟踪解决支

行提出问题，同时根据调研结果修订工作计划，做好我行工作部署，确保我行业

务快速、健康发展。

（2）为提升各支行的差错处理业务水平，有效控制POS

商户收单风险，20xx年7月首次通过高清视频会议系统顺利举办了《银行

卡差错处理》培训，培训现场活跃，以互动问答的方式进行，达到了良好的效果。

（3）为有序推进我行金融IC卡业务项目开展，确保我行一线人员能熟练掌

握金融IC卡业务相关知识及柜台业务操作技能，于20xx年10月组织了柜面业

务操作培训并进行考核，并对支行落实二次培训工作进行协调及指导，确保参加

培训的学员按时、高质量完成培训，达到熟练掌握相关业务操作的目的。

（4）为更好应对市场新形势，树立危机感与发展意识，邀请恒生公司开展

主题为《迎接互联网金融的挑战-从传统金融变革为互联网金融》学术研讨会，

提供宝贵的借鉴意义。