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企业开展内控制度自查活动,进一步健全建立内控管理

机制，提高工作效率。那么企业内控制度自查报告怎么写呢？

下面是小编为大家收集整理的企业内控制度自查报告范文，

欢迎大家阅读。

企业内控制度自查报告范文篇1公司自上市以来，

董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,

注重改进和完善公司的治理结构.在浙江监管局辖区内曾率

先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事；人数

所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上；并较早设立

了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动;

为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台.

报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度

的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作:

1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动

领导小组,通过认真学习有关文件精神;制定详细的专项工

作实施计划;对照公司治理现状进行自查,形成了《公司“关

于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,

经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于XX年6月16

日在巨潮资讯网上公布。同时设立并公告了专门的电话、传

真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。

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2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国

证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通

知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已

重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董

事、监事的管理办法》、《关于控股（参股）公司的管理办法》、

《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、

《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公

司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细

则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。

3、同时,公司还在《“关于加强上市公司治理专项活动

的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由

董事牵头的责任落实人。日前，已经制订或正在制订的内部

控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年

报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职

务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。这些制度的

制订，将为建立、健全内部审计、内部控制体系和保证正常

运作提供良好的基础。

4、公司一直遵循公平、公开、公允的原则，所制订的

《公司关联交易的管理办法》，对关联交易的原则、关联人

和关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等

作了详尽的规定.公司每年发生的日常关联交易，严格依照

公司《公司关联交易的管理办法》的规定公告，并经公司年

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5、公司章程中还明确规定了对外担保的基本原则、提

出和审议程序、公告披露等。报告期内，公司没有除控股子

公司以外的对外担保事项。公司对子公司的担保，严格遵守、

履行相应的审批和授权程序。对照深交所《内部控制指引》

的有关规定，公司内部严格控制、审核对外担保的事项，从

未发生违反《内部控制指引》的情形。公司财务处理实行审

慎原则，负责进行审计公司财务会计报告的浙江东方会计师

事务所及上海普华永道会计师事务所连续多年来均出具了

无保留意见的审计报告。

6、公司建立了对高管以《公司高管年薪考核方案》为

依据,以公司经营责任目标为主要