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2021年证券从业资格考试模拟题库及答案

证券市场根底知识?

单项选择题

题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是差不多

存在的。

A.证权证券√

题目2：关于非公开发行，以下讲法正确的()。

C.上市公司采纳非公开方式向特定对象发行证券的行为√

题目3：证券从业人员禁止的行为是()。

A.同意投资人和客户的托付，提供证券投资咨询效劳

B.以猎取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√

C.同意客户托付，按的标准收取各项费用

效劳的讲座、报告会、分析会

题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。

C.基金净资产√

题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但要紧业务在中国内地或大局部股东权

益来自中国内地的股票。

A.红筹股√

题目6：贴现债券到期时按()回还。

D.票面金额√

题目7：按照()分类，国债能够分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

C.资金用途√

题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为〔)。

A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本

市场

B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本

市场

C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本

市场√

D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本

市场

题目9：记名股票与不记名股票的区不在于()。

C.记载方式的差异√

D.股东属性的差异试题来源：中国证券考试网

题目10：金融期货交易的对象是()。

A.金融期货合约√

题目11：对指数基金熟悉正确的选项是()。

根底金的投资特不分散，能够完全消除投资组合的系统风险

C.投资组合模拟某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少

D.关于投资者尤其是机构投资者来讲，指数基金是他们避险套利的重要工具√

题目12：证券投资基金的资金要紧投向()。

A.有价证券√

题目13：()是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额能够在

依法设立的证券交

易所交易

C.封闭式基金√

题目14：()标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架差不多全然形

成。

A.中国证券登记结算有限责任公司成立√

题目15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算效劳时，结算参与人应该遵照的

原那么是()。

D.货银应付√

题目16：1984年11月，()在东京公开发行200亿日元债券标志着中国正式进进国际

债券市场。

D.中国银行√

题目17：资本市场是融通长期资金的市场，它又能够分为()。

B.中长期信贷市场和证券市场√

题目18：以下讲法错误的选项是()。

A.试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标

持续符合

C.试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并

讲明缘故和对策√

D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产治理业务和债务回购业务的风险操纵制

度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

题目19：保险公司进行证券投资要紧考虑()。

平安和收益率√

题目20：关于ETF的描述，错误的选项是()。

B.ETF要紧涉及3个参与主体，即治理人、受托人和投资者√

D.多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现的交易

所交易基金

题目21：以下属于证券托付买卖中托付人权利的是()。

A.选择经纪商√

B.了解交易风险，明确买卖方式

D.如实填写开户书试题来源：中国证券考试网

题目22：以下不属于操纵市场行为的是()。

A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该