开源证券_伐谋_中小盘新三板周报_北交所转板指导意见落地，多层次资本市场初建成_20220109 (1).pdfVIP

中伐谋-中小盘新三板周报

小

盘2022年01月09日北交所转板指导意见落地，多层次资本市场初建成

研

究

中小盘研究团队——中小盘新三板周报

任浪（分析师）孙金钜（分析师）

renlang@kysec.cnsunjinju@kysec.cn

证书编号：S0790519100001证书编号：S0790519110002

⚫本周要闻：北交所转板指导意见落地，多层次资本市场初建成

中1月7日，证监会发布《关于北京证券交易所上市公司转板的指导意见》（以下

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盘简称《指导意见》）。本次修订在保持《原指导意见》制度框架、体例和主要内

新容的基础上进行修改，主要包括名称修订、上市时间计算、股份限售安排等五个

三方面。《指导意见》落地，北交所上市公司转板进入规范化、常态化，代表着我

板

周国以三大交易所为核心的多层次资本市场体系初步建成。北交所作为我国多层次

报

资本市场体系的重要纽带，一方面与新三板基础层、创新层形成中小企业层层递

进的上市通道，另一方面与沪深交易所、区域性股权市场错位发展、互联互通，

共同构成一个体系完整、层次清晰、功能互补的资本市场架构。未来，我国多层

次资本市场体系的广度和深度有望继续拓展，为不同类型、不同阶段的企业做好

资本市场服务，助力实体经济高质量发展。

⚫市场动态：三板成指、三板做市下降，总成交额减少

相关研究报告（1）截至1月7日，股转系统共有挂牌公司6933家，做市交易409家，集合竞

价交易6524家，待挂牌公司49家，申报中公司56家。本期（12.31-1.7）挂牌

《中小盘新三板周报-北交所节前行情

公司增加1家，其中集合竞价交易增加1家；分层来看，创新层公司净减少2

开不断，威博液压网上中签率创新低》-

源家，基础层公司净增加3家。

2022.1.3

证（2）本期三板成指、三板做市下降，三板成指跑赢同期主板市场。本期上证综

券《中小盘新三板周报-构建新发展格局

指下降1.66%，收于3579.54点；三板做市下降0.15%，收于1453.56点；三板成

证讲座顺利举办，全力支持北交所和新

券三板建设发展》-2021.12.26指下降0.20%，收于1135.95点。从板块主题看，本期仅三板龙头指数上涨，涨

研幅0.21％，三板活跃、研发、制造、服务、医药、消费六个板块下跌，三板制造

究《中小盘新三板周报-北交所开市首月

报运行平稳，两家公司先后终止转板》-跌幅最大，达3.73％。（3）本期成交总额为112.93亿元，较上期134.52亿元下

告降16.05%。分定价方式来看：本期集合竞价交易成交额9.58亿元，较上期15.91

2021.12.19

亿元环比下降39.79%；做市交易成交额1