十2022年1月证券从业资格证券基础知识第四次基础试卷含答案.pdfVIP

十2022年1月证券从业资格证券基础知识第四次基础试卷含答案.pdf

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十一月证券从业资格证券基础知识第四次基础试卷

含答案

一、单项选择题(共60题,每题1分)。

1、按基金的组织形式不同,证券投资基金可分为()。

A、契约型基金和公司型基金

B、封闭式基金和开放式基金

C、国债基金、股票基金、货币市场基金

D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金

【参考答案】:A

2、我国《上市公司证券发行管理办法》规定,非公开发行股票,

发行对象均属于原前()名股东的,可以由上市公司自行销售。

A、5

B、10

C、15

D、20

【参考答案】:B

【解析】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节,P203。

3、证券包销是指()。

A、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B、证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销

方式

C、证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入,或者在承销

期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入,或者在承销期结

束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

【参考答案】:D

4、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。

A、公开、公平、公正、守信

B、法制、监管、自律、规范

C、公开、公平、公正、自律

D、法律、监管、规范、发展

【参考答案】:B

【解析】“法制、监管、自律、规范”的八字方针,就是要求在法

制的基础上,通过监管、自律达到证券市场规范化的目的,促进我国证

券市场健康发展,使之更好地为我国国民经济发展服务。

5、某可转换债券面额为5000元,规定其转换价格为25元,则可

转换为()股普通股票。

A、50

B、100

C、200

D、400

【参考答案】:C

【解析】转换比例=可转换债券面值/转换价格

6、我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发

行证券累计超过()人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机

构或者国务院授权的部门核准。

A、150

B、1B0

C、200

D、230

【参考答案】:C

7、保险公司进行证券投资主要考虑()。

A、筹集资金

B、调剂资金余缺

C、提高流动性和分散风险

D、本金安全和收益率

【参考答案】:D

8、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票

型基金组成,()以上的基金资产投资于股票。

A、50%

B、60%

C、70%

D、80%

【参考答案】:B

9、证券投资人是指通过证券而进行投资的()。

A、自然人

B、政府机构

C、各类机构法人

D、各类机构法人和自然人

【参考答案】:D

【解析】证券投资人不仅可以是自然人,还可以是法人呢。

10、股票是一种有价证券,它是()签发的证明股东所持股份的凭

证。

A、合伙企业

B、有限公司

C、股份有限公司

D、注册公司

【参考答案】:C

【解析】答案为C。股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发

的证明股东所持股份的凭证。股票实质上代表了股东对股份公司的所有

权。

11、通过发行()股票所筹集的资金,是股份公司注册资本的基础。

A、普通

B、优先

C、记名

D、不记名

【参考答案】:A

【解析】普通股是注册资本的基础

12、平时所说的道?琼斯指数是指()。

A、工业股价平均数

B、运输业股价平均数

C、公用事业股价平均数

D、股价综合平均数

【参考答案】:A

【解析】了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。见教

材第六章第三节,P250。

13、严格意义上的ETF最早出现在()

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