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2017年第3期四川大学学报（哲学社会科学版）总第210期

No.32017JournalofSichuanUniversity(SocialScienceEdition)SumNo.210

§人权保障与司法改革研堯§

司法改革转型期的失序困境及其克服

——以司法员额制和司法责任制为考察对象

吴洪澳

摘要：司法改革转型期作为制度变革的过渡时期存在着一种失序的危险。这种潜在的危险受到司法改

革的时间与空间、日渐发达的法律服务市场以及司法改革的行政化推进方式等三个宏观因素的制约。司法改

革转型期的失序困境主要源自于传统司法秩序中五对基本关系的失衡，其中包括人员数量与办案量、办案人

员所承担的权责与待遇、入额人员与司法辅助人员、权力下放与权力控制以及司法事务与行政事务之间的关

系。为了平稳渡过司法改革转型期，需要从时间安排、吸收民意和各界意见、统一规划司法改革推进节奏以

及协调顶层设计与基层经验之间的关系等方面来进一步改善。

关键词：司法改革；员额制；司法责任制；失序困境；行政化

中图分类号：D926文献标志码：A文章编号：1006-0766(2017)03-0153-08

一、问题的提出

本轮司法改革已经推进三年左右时间，目前全国绝大部分省级地区都有部分法院检察院不同程度

参与了试点工作。从司法的员额制到司法的责任制，从省级人财物统管到司法人员职业保障制度改

革，无论从改革的深度还是广度来说，本轮司法改革都要远远胜过改革开放以来的任何一轮司法改

革。改革的本质在于以一套新秩序来取代旧有的秩序，本轮司法改革同样也是如此。在改革的进程当

中，旧有秩序被打破，新的秩序却还需要相当的时间才能形成，这样就会出现相当一段时间的改革转

型期。任何改革都会经过改革的转型期，这一时期的特征在于已经形成的传统秩序被打破，新的秩序

却还未形成；许多既有的平衡关系被打破，新的平衡关系却还未形成，出现了所谓的“失序困境”。

费孝通在论述乡土秩序向法治秩序转型过程时曾经提出这样一种困境：“法治秩序的好处未得，而破

坏礼治秩序的弊病却已先发生了。可以说，任何一项改革的实现都必然会面临这样一种“失序困

境”，而改革能否成功的一个重要保障就是用恰当的制度安排和改革的前景来尽量克服“失序困境”

所带来的负效应，确保新旧秩序之间的平稳过渡。

我国当前的司法改革恰恰处于这样一个过渡阶段。在许多试点地区，改革已经展开，但尚未最后

完成，改革仍然还在路上。通过对目前多个试点省份改革实践的观察可以发现，改革转型期的“失

序困境”已经开始显现出来，“案多人少”困境加剧、法官检察官流失等问题的出现其实都是这一困

境的重要表征这样一些表征不能简单视之为改革过程中的必然产物而对其视而不见。经过一段时

间的试点，司法改革方案的利弊也逐渐凸显出来了，目前需要做的就是对试点过程当中出现的经验与

问题进行总结，以便为司法改革的下一步走向提供参考。

二、司法改革展开的三个制约条件

只要是改革就必然会涉及对旧有秩序的触动从而带来一定程度的失序感，这样一种失序感并不必

作者简介：吴洪淇，中国政法大学证据科学教育部重点实验室副教授（北京100088)

基金项目：国家2011计划司法文明协同创新中心研究成果

①费孝通：《乡土中国•生育制度》，北京：北京大学出版社，1998年，第58页。

②据统计，近五年来，上海流失法官300多名，仅2014年一年就流失74名。北京辞职法官数量达到500多人。

参见赵刚：《聚焦法官流失问题，让法官职业“高大上”起来》，《人民法院报》2015年3月14日。

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然会导致所谓的失序困境。只有当这种