Q2-02 B1风险和机遇应对措施控制程序.docxVIP

成文信息控制程序JY/QP02-2017-A/0

文件控制程序JY/QP-01-2017A

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BBTNL/Q

道课资源装备科技有限公司企业标准

BBTNL/Q2-02-2023B/1

代替:BBTNL/Q2-02-2021B/0

风险和机遇应对措施控制程序

编制BBTNL

审核BBTNL

批准BBTNL

日期2023.03.02

2023-03-02发布2023-03-02实施

道课资源装备科技有限公司发布

风险和机遇应对措施控制程序BBTNL/Q2-02-2023B/1

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更改记录

版本

更改条款及内容摘要

更改人

日期

B/0

在风险管理计划的要求中添加有关措施落实情况的检查验证的要求。

BBTNL

2021.5.5

B/1

增加5.4技术部负责编制相关研制产品的风险管理计划的要求

BBTNL

2023.3.2

风险和机遇应对措施控制程序

1 目的

为了有效识别与本公司宗旨和战略方向相关的各种内部和外部以及与承担武器装备任务相关的法律法规、标准、使用需求、保障条件等有影响的正面和负面的因素或条件，采用风险评估技术，制定切实可行的应对风险和机遇的措施，建立规范、有效的风险管控机制，以增强有利影响，预防或减少不利影响，确保质量管理体系能够实现其预期的结果，特制定本程序。

2 范围

适用于本公司与质量管理体系及产品和服务有关的过程和活动的风险识别、分析、评价和应对。

3 规范性引用文件

下列文件中的有关条款通过引用而成为本文件的条款。凡不注明日期或版本的引用文件，其必威体育精装版版本适用于本文件。

3.1GB/T23694-2013风险管理术语

3.2GB/T24353-2009风险管理原则与实施指南

3.3GB/T27921-2011风险管理风险评估技术

3.4《成文信息控制程序》

术语与定义

本程序采用GB/T19000-2016《质量管理体系基础和术语》和GB/T23694-2013《风险管理术语》中的术语和定义。

4.1风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。

4.2机遇：属于不稳定的有利形势，常常表现为对于企业实现目标有显著意义而易于消失的“事件”。诸如：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性，也包括某些突发事件等。

4.3风险/机遇评估：在风险/机遇发生之前或之后，对该事件给各个方面造成的影响、带来的损失/价值的可能性进行量化评估的工作。即，风险/机遇评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响、损失/收益的可能程度。

4.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。可采取：

ａ)降低损失发生的机率，主要是采取事先控制措施；

ｂ)降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

4.5风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

4.6内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

4.7外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。

4.8风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

4.9机遇价值：出现的机遇，对组织实现目标的重要性及有利影响程度，在评估机遇价值的过程中，需要综合考虑：风险折扣系数，目标价值、利用该机遇实现目标增加的可能性、利用该机遇需付出的代价等。

4.10风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度×风险发生频