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上海证券交易所资产证券化业务指南--第1页
上海证券交易所资产证券化业务指南
上海证券交易所资产证券化业务指南
概述：
资产证券化是指将特定资产的所有权或债权进行分割，打包成特
定的证券产品，通过证券化交易进行募集资金的行为。上海证券交易
所（ShanghaiStockExchange，简称SSE）作为中国最大的证券交易
所之一，为了促进中国资本市场的发展和提高金融市场的效率，制定
了资产证券化业务指南，为投资者和发行人提供指导和服务。
一、定义和范围：
资产证券化业务是指依法依规购买、持有、转让经营性和非经营
性金融资产的行为。其中，经营性金融资产包括商业银行、金融公司
和其他金融机构拥有的贷款、融资租赁和商业票据等；非经营性金融
资产包括不动产租赁、资源开发、收益权转让和知识产权等。
二、资产证券化业务参与主体：
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1.投资者：包括个人投资者、机构投资者、证券公司、银行、保
险公司等；
2.发行人：指有意将其所持资产参与证券化业务的机构，包括金
融机构、企业集团等；
3.评级机构：对资产证券化产品进行评级的机构，为投资者提供
评估信息；
4.安排人：即发行人或其指定的机构，负责资产证券化产品的发
行和管理工作；
5.交易所：作为交易场所和信息发布平台，维护交易公平和市场
秩序。
三、资产证券化业务流程：
1.资产选择和准备：发行人根据自身业务情况和发展需求，选择
符合证券化要求的资产，并做好准备工作，包括资产评估和清理等；
2.资产打包和证券化项目申报：安排人将符合要求的资产进行打
包，并向上海证券交易所递交资产证券化项目申报书，包括发行规模、
项目计划和预计融资规模等；
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3.发行审核和批准：上海证券交易所对申报的资产证券化项目进
行审核，评估其合规性和风险，给予批准或者需要补充材料的反馈意
见；
4.发行和募资：发行人根据上海证券交易所的批准，完成发行和
募资工作，并在交易所上市交易；
5.资产证券化产品交易：资产证券化产品在上海证券交易所进行
交易，投资者可以通过证券交易参与资产证券化产品的买卖；
6.产品管理和回报分配：安排人负责资产证券化产品的管理工作，
包括资产管理、还款和收益分配等。
四、资产证券化业务特点：
1.多样化的资产：资产证券化可以涉及不同类型的金融资产，既
包括传统的贷款、票据等，也包括不动产、资源开发等非经营性资产；
2.流动性和市场性：通过证券化，将不动产等非流动性资产转化
为可交易的证券产品，提高了流动性和市场性；
3.风险分散：通过将资产分散打包成证券产品，可以降低投资者
的风险；
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4.丰富的投资选择：投资者可以根据自身需求和风险偏好选择不
同类型的资产证券化产品进行投资；
5.促进金融市场发展：资产证券化可以提高金融资源的配置效率，
促进金融市场的发展和经济的增长。
五、风险管理和监管要求：
1.合规性要求：发行人和安排人必须遵守相关法律法规和上海证
券交易所的规定，确保资产证券化业务的合规性；
2.评级要求：
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