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提升广州制造业新三板挂牌企业技术创新能力的对策研究
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新三板是经国务院批准设立、中国证监会监管下的全国性证券场外市场，其定位是为创新、创业、成长型中小微企业服务。在我国经济结构转型的关键时期，新三板肩负着拓宽中小企业融资渠道、培育和孵化战略性新兴产业以及激发社会创新潜能的重大使命[1]。
广州市政府高度重视企业挂牌工作。2016年，广州将新三板挂牌纳入全市创新驱动战略责任考核指标。2018年9月，广州印发了《广州市建设国际科技产业创新中心三年行动计划（2018～2020年）》，文件提出要加大企业上市挂牌工作力度，支持一批科技型中小企业在全国中小企业股份转让系统、区域性股权市场挂牌。2019年，“加大力度推动企业上市挂牌”被写入广州市政府工作报告。知识经济时代，以专利权为代表的知识产权成为企业创造财富和形成竞争优势的源泉。专利实力的高低，反映了企业自主创新能力的强弱，决定了用于保持长期竞争优势的“护城河”的宽阔程度，关系着企业未来成长空间[2]。从国民经济行业门类看，广州专利产出主要集中在制造业[3]。本文以专利为视角，对广州制造业新三板挂牌企业（下称“广州制造业新三板企业”）的研发投入、专利产出、专利转化运用进行分析，揭示广州制造业新三板企业技术创新的现状、优势及短板，并对推动挂牌企业发展，提升广州制造业新三板企业技术创新能力提出对策建议。
一广州制造业新三板企业总体情况
截至2018年7月，全国股转系统中披露2017年年报的广州新三板企业413家[4]，其中属于制造业的企业148家，占比35.8%。
从企业规模来看，2017年广州制造业新三板企业以中小规模为主，其中，中型企业29家，占比19.6%，小型企业114家，占比77.0%，微型企业4家，占比2.7%[5]。
从行业分布来看，广州制造业新三板企业覆盖23个国民经济大类行业。计算机、通信和其他电子设备制造业，化学原料及化学制品制造业和专用设备制造业这三大领域的新三板企业数量较多，其新三板企业数量占比均超过10%，电气机械和器材制造业、医药制造业、通用设备制造业和仪器仪表制造业也聚集了一定数量的新三板企业，新三板企业数量占比在5%～10%（见表1）。
表12017年广州制造业新三板企业主要行业分布
单位：家，%
排名
行业
企业数量
占比
1
计算机、通信和其他电子设备制造业
28
18.9
2
化学原料及化学制品制造业
16
10.8
3
专用设备制造业
15
10.1
4
电气机械和器材制造业
13
8.8
5
医药制造业
11
7.4
6
通用设备制造业
10
6.8
7
仪器仪表制造业
8
5.4
8
橡胶和塑料制品业
7
4.7
9
金属制品业
7
4.7
10
皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业
5
3.4
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表12017年广州制造业新三板企业主要行业分布
二广州制造业新三板企业技术创新现状分析
（一）研发投入
本文主要从研发人力投入和研发财力投入两个方面分析广州制造业新三板企业研发投入现状。其中，研发人力投入包括两个维度，一是技术人员投入规模及强度，二是硕士及博士员工占比（下称“硕博员工比”。一般而言，企业创新依赖于丰富的理论知识和广阔的视野，通常，企业员工学历越高，企业创新能力相对越强[6]）。研发财力投入以研发经费投入为衡量指标，包括研发经费投入规模和研发经费投入强度。
鉴于数据可及性，本文选取年报中的技术人员数、技术研发费分别作为人力投入和财力投入的基础数据来源，并计算技术人员投入强度[7]和研发经费投入强度[8]，以反映新三板企业在研发人力投入和研发财力投入方面的现状。
1.研发人力投入
（1）技术人员投入规模及强度[9]
从技术人员投入规模来看（见图1），广州制造业新三板企业技术人员共5839人，平均每家新三板企业技术人员40人。技术人员数在200人以上及100～200人（含200人）的企业均为6家，占比均为4.1%；技术人员数在50～100人（含100人）的企业21家，占比14.4%；技术人员数在50人以下（含50人）的企业113家，占比77.4%。
图12017年广州制造业新三板企业技术人员投入分布
从技术人员投入强度来看（见图2），广州制造业新三板企业的平均技术人员投入强度为17.9%。其中，47家企业的技术人员投入强度在10%以下（含10%），占比32.2%；75家企业的技术人员投入强度在10%～30%（含30%），占比51.4%；24家企业的技术人员投入强度在30%以上，占比16.4%。
图22017年广州制造业新三板企业技术人员投入强度分布
（2）硕博员工比
从硕博员工比分布情况来看，23家企业没有硕博学历员工，占比15.
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