企业合规管理风险评估方案.doc

企业合规管理风险评估方案

TOC\o1-2\h\u20814第一章合规管理概述 3

87051.1合规管理定义 3

186121.2合规管理重要性 3

283201.3合规管理目标 3

16766第二章合规风险识别 4

7532.1合规风险类型 4

144982.2合规风险来源 4

288942.3合规风险识别方法 5

9710第三章合规风险评估 5

287723.1风险评估原则 5

28843.1.1客观公正原则 5

261853.1.2系统全面原则 5

171493.1.3动态调整原则 5

208723.1.4分类管理原则 5

118103.2风险评估方法 6

238333.2.1定性评估方法 6

106403.2.2定量评估方法 6

2583.2.3混合评估方法 6

105833.3风险评估流程 6

135163.3.1风险识别 6

50563.3.2风险分析 6

17523.3.3风险评估 6

4873.3.4风险应对 6

182143.3.5风险监测与预警 6

311843.3.6风险报告与沟通 6

106383.3.7持续改进 7

5715第四章内部控制体系 7

88234.1内部控制体系构建 7

295384.1.1概述 7

67994.1.2构建原则 7

106034.1.3构建内容 7

146204.2内部控制体系评价 7

145704.2.1概述 7

168474.2.2评价内容 8

39404.2.3评价方法 8

108244.3内部控制体系优化 8

228824.3.1概述 8

278234.3.2优化内容 8

125864.3.3优化方法 9

2053第五章合规管理流程 9

307845.1合规管理流程设计 9

256335.1.1流程设计原则 9

230315.1.2流程设计内容 9

159895.2合规管理流程实施 9

101495.2.1宣传与培训 10

117885.2.2合规风险管理 10

8055.2.3合规检查与监督 10

945.3合规管理流程监督 10

130155.3.1监督机制 10

322425.3.2监督内容 10

4673第六章合规培训与宣传 10

237816.1合规培训计划 10

278896.1.1目标设定 10

63526.1.2培训内容 11

157126.1.3培训对象 11

252426.1.4培训方式 11

224896.2合规培训实施 11

123576.2.1培训计划制定 11

24866.2.2培训资源整合 12

296216.2.3培训过程管理 12

141956.2.4培训效果评估 12

309676.3合规宣传策略 12

62446.3.1宣传内容 12

121916.3.2宣传渠道 12

258766.3.3宣传方式 12

51第七章合规违规处理 12

137147.1合规违规类型 13

55577.2合规违规处理流程 13

305227.3合规违规处理措施 13

1235第八章合规管理监督 14

239988.1合规管理监督机制 15

177368.1.1概述 15

44748.1.2监督机制构成 15

223738.1.3监督机制运行 15

116038.2合规管理监督实施 15

324888.2.1实施原则 15

288578.2.2实施内容 16

14178.3合规管理监督报告 16

282868.3.1报告编制 16

191708.3.2报告提交 16

19518.3.3报告反馈 16

21659第九章合规管理信息化 17

146539.1合规管理信息系统构建 17

268879.1.1系统设计原则 17

162019.1.2系统架构 17

203709.1.3系统功能模块 17

229699.2合规管理信息系统应用 17

280799.2.1应用场景 17

123509.2.2应用效果 18

276889.3合规管理信息