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《财通证券公司反洗钱存在的问题及对策分析》--第1页
财通证券公司反洗钱存在的问题及对策分析
一、证券业反洗钱的必要性3
（一）证券行业总体情况简介.3
（二）证券公司各业务开展情况.3
1.经纪业务.3
2.非经纪业务.3
（三）证券公司反洗钱基本概念.4
1.反洗钱的定义.4
2.洗钱涉及的基本阶段.4
二、财通证券公司反洗钱的现状.5
（一）证券公司反洗钱工作体系.5
1.反洗钱工作整体情况.5
2.反洗钱工作机制建立情况.5
（二）财通证券公司反洗钱工作主要亮点.6
1.稳步推进日常管理工作.6
2.创新工作思路和方法.7
（三）财通证券公司反洗钱工作经验和成效.8
1.客户身份识别工作.8
2.严格执行公司客户档案相关管理规定，保管客户资料8
三、财通证券公司反洗钱存在的问题.8
（一）客户身份识别验证不够深入.8
（二）风险等级划分不严谨.9
（三）缺乏反洗钱专业技术人才.9
（四）反洗钱监控系统功能问题.9
（五）对新产品新业务缺乏洗钱风险评估机制.9
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《财通证券公司反洗钱存在的问题及对策分析》--第2
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