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证券从业资格考试证券基础知识预热阶段考试押试

卷含答案及解析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、融资方通过境内SPV在境内市场融资称为（）。

A、境内资产证券化

B、信贷资产证券化

C、未来收益证券化

D、债券组合证券化

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章

第四节，P190。

2、某股票价格指数按相对法编制，选择A、B、C三种股票为样本

股，样本股基期价格分别为5.00元、8.OO元和4.00元，某计算日的

股价分别为9.50元、19.OO元和8.20元，设基期指数为1000点，该

日股价指数是（）。

A、2106.69

B、2208.93

C、2108.33

D、2159.86

【参考答案】：C

【解析】相对法又称平均法，就是先计算各样本股票指数，再求算

术平均数。本题中，股价指数为1000×（9.5/5+19/8+8.2/4）

/3=2108.333。

3、按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换

优先股票两种。

A、性质

B、价格

C、数量

D、风险

【参考答案】：A

【解析】考点：掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三

节，P181。

4、股票最基本的特征是（）。

A、风险性

B、流动性

C、永久性

D、收益性

【参考答案】：D

5、证券投资咨询人员有（）行为的，中国证监会将视情节，认定

其为市场禁入者。

A、挪用所管理的基金资产的

B、出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的

C、利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的

D、违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的

【参考答案】：C

【解析】本题表明了市场禁入者的定义。

6、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，

依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者

不予批准的书面决定。

A、3个月

B、6个月

C、9个月

D、1年

【参考答案】：B

7、根据标的物不同，招标发行可分为（）。

A、价格招标，单一价格中标和多种价中标

B、荷兰式招标和美式招标

C、单一价格中标和多种价格中标

D、价格招标、收益率招标和缴款期招标

【参考答案】：D

8、国有法人持股是指国有企业、国有独资公司、事业单位以及第

一大股东为国有及国有控股企业且国有股权比例合计超过（）%的有限

责任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

A、20

B、30

C、40

D、50

【参考答案】：D

【解析】掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义。见教材第二

章第四节，P73。

9、列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。

A、是委托人、受益人与受托人的关系

B、基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受

益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资

金进行具体的投资决策和日常管理

C、是所有者和经营者之间的关系

D、是相互制衡的关系

【参考答案】：D

10、在上市公司增资发行方式中，（）是常用的增资方式。

A、向原股东配售股份

B、公开发行股票

C、发行可转换公司债券

D、向不特定对象公开募集股份

【参考答案】：D

【解析】向不特定对象公开募集股份，简称增发，是股份公司向不

特定对象公开募集股份的增资方式。增发的目的是向社会公众募集资金，

扩大股东人数，分散股权，增强股票的流通性，并可避免股份过分集中。

公募增资的股票价格大都以市场价格为基础，是常用的增资方式。

11、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是

按（）来划分的。

A、时间标准