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2023年期货从业资格之期货法律法规能力测试试卷

B卷附答案

单选题（共30题）

1、期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营

业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】C

2、根据规定，期货公司净资本与净资产的比例不得低于（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.60%

【答案】A

3、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，应由（）提名，（）通

过。

A.中国证监会；监事会

B.中国证监会；股东大会

C.中国期货业协会；监事会

D.股东大会；董事会

【答案】A

4、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公

司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控

股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经

理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申

请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其

（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才

予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】A

5、会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由

（）组成。

A.全体会员

B.控股10％的股东

C.全体股东推举的会员

D.中国证监会核准的会员

【答案】A

6、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份

进行其他处置，应当按照（）有关规定进行事前报告。

A.国务院

B.中国证监会

C.期货业协会

D.理事会

【答案】B

7、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交

割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

【答案】C

8、期货公司客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营，应当立即

书面通知（），并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.全体股东

B.控股股东

C.主要客户

D.全体客户

【答案】A

9、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全()。

A.涨跌停板制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.风险准备金制度

【答案】C

10、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令

B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户

C.客户的交易指令应当明确、全面

D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】B

11、期货从业人员违反必威体育官网网址义务，泄露、传递他人未公开重要信息的，可以暂

停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】B

12、期货公司有不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规

划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得

（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以

上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.1倍以上5倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上3倍以下

D.1倍以上8倍以下

【答案】A

13、期货公司经理层人员在申请任职资格时，必须提交（）推荐人的书面推荐

意见。

A.5名

B.3名

C.2名

D.1名

【答案】C

14、中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年

检。上述人员应当自取得任职资格的下一个年度起，在每年（）向住所地的中

国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度

B.第二季度

C.第三季度

D.第四季度

【答案】A

15、资产管理业务中，客户应当（）。

A.独立承担投资