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2022年《证券从业资格》考试考试卷（附答案）--第1页
2022年《证券从业资格》考试考试卷（附答案）
一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。
I.发行数额在500万元以上的
II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据
的
III.利用募集的资金进行违法活动的
IV.转移或隐瞒所募集资金的
A、I、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、III、IV
【参考答案】：B
【解析】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件
立案追诉标准的规定（二）》规定，在招股说明书、认股书、公司、企
业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者
公司、企业债券，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数
额在500万元以上的。（2）伪造、变造国家公文、有效证明文件或相
关凭证、单据的。（3）利用募集的资金进行违法活动的。（4）转移或
者隐瞒所募集资金的。（5）其他后果严重或有其他严重情节的情形。
2、关于合格投资者作为集合资产管理计划推广的对象的说法，错
误的是（）
A、合格投资者累计不得超过200人
B、指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险
能力的个人
C、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币
2022年《证券从业资格》考试考试卷（附答案）--第1页
2022年《证券从业资格》考试考试卷（附答案）--第2页
D、家庭金融资产合计不低于1000万元人民币
【参考答案】：D
【解析】根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第26条的
规定，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不
得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集
合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或
者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；②公司、企业等机构净资
产不低于1000万元人民币。依法设立并受监管的各类集合投资产品视
为单一合格投资者。
3、甲、乙两家企业均为某金融机构的客户，甲的信用评级低于乙，
在其他条件相同的情况下，金融机构为甲设定的贷款利率高于为乙设定
的贷款利率。这种风险管理的方法属于（）。
A、风险补偿
B、风险转移
C、风险分散
D、风险对冲
【参考答案】：A
【解析】本题要求考生对各种风险策略的基本定义有所了解，从字
面意思看，题于所给情景并没有发生将甲风险进行转移的情况，由此排
除B；也没有通过组合甲乙进行风险分散，由此排除C：也没有购买别
的产品来对冲甲风险，由此排除D。事实上．这是一种风险补偿方
式．通过对信用评级低的客户收取较高的贷款利率．对自己承担更高的
风险进行补偿。
4、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是（）。
Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的
Ⅱ.《中华人民共和国公司法》规定股票发行价格可以按票面金额，
也可以超过票面金额或低于票面金额
Ⅲ.无面额股票也称为比例股票
2022年《证券从业资格》考试考试卷（附答案）--第2页
2022年《证券从业资格》考试考试卷（附答案）--第3页
Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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