2023年3月证券从业《基本法律法规》真题（不完整版） (1).docx

一、单项选择题

1．期货交易实行（）结算制度。

A.次日负债

B.当日负债

C.当日无负债

D.次日无负债

【答案】：C

【考试100解析】：期货交易实行【当日无负债】结算制度。

2．根据《证券法》，证券的发行、交易活动，必须遵循（）的原则。

A.公开、公平、客观

B.公允、合理、客观

C.公开、公平、公正

D.合理、合法、有效

【答案】：C

【考试100解析】：证券的发行、交易活动，必须遵循【公开、公平、公正】“三公”原则。

3．根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙人的出资方式，错误的是（）。

A.劳务

B.货币

C.知识产权

D.实物

【答案】：A

【考试100解析】：有限合伙人可以用货币、实物、知识产权、土地使用权或者其他财产权利作价出资。有限合伙人不得以劳务出资。

4．下列各项中，不属于有限责任公司监事会行使的职权是（）。

A.对董事执行公司职务的行为进行监督

B.检查公司财务

C.提议召开临时股东会会议

D.决定公司内部管理机构的设置

【答案】：D

【考试100解析】：D项是董事会的职权。

监事会的职权有：

（1）检查公司财务；

（2）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（3）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；

（4）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

（5）向股东会会议提出提案；

（6）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；

（7）公司章程规定的其他职权。

【D项属于董事会职权】

5．下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（）。

A.未在名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者有限合伙字样的，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款

C.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款

D.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一定金额的罚款

【答案】：A

【考试100解析】：违反《合伙企业法》规定，合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”“特殊普通合伙”或者有限合伙字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000元以上1万元以下的罚款。

6．公司依据股东人数和股份流动性可分为（）。

A.母公司与子公司

B.国有公司和非国有公司

C.上市公司和非上市公司

D.有限责任公司和股份有限公司

【答案】：D

【考试100解析】：依股东人数和股份流动性，可分为有限责任公司和股份有限公司。

7．股份有限公司的发起人不得超过（）。

A.50人

B.30人

C.200人

D.100人

【答案】：C

【考试100解析】：设立股份有限公司，应当具备下列条件：发起人符合法定人数。设立股份有限公司，应当有【2人以上200人以下】为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

8．根据《合伙企业法》，下列关于特殊的普通合伙企业的说法，错误的是（）。

A.特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险

B.合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

C.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业

D.特殊的普通合伙企业名称中应当标明“特殊普通合伙”字样

【答案】：B

【考试100解析】：特殊普通合伙企业的特殊之处表现在责任承担的方式上：

（1）1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中【因故意】或者重大过失造成合伙企业债务的，【应当承担无限责任或者无限连带责任】，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任。

（2）合伙人在执业活动中【非因故意】或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，【由全体合伙人承担无限连带责任】。

（3）合伙人执业活动中因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对合伙企业造成的损失承担赔偿责任。

特殊的普通合伙企业应当建立执业风险基金，办理职业保险。执业风险基金用于偿付合伙人执业活动造成的债务。执业风险基金应当单独立户管理。具体管理办法由国务院规定

9．根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业应当解散的情形，说法错误的是（）。

A.三分之二以上合伙人决定解散

B.合伙协议约定的解散事由出现

C.合伙人已不具备法定人数满三十天

D.合伙期限届满，合伙人决定不再经营

【答案】：A

【考试100解析】：合伙企业有下列情形之一的，应当解散：

（1）合伙期