内审检查表-采购部.docVIP

内审检查记录表

受审核部门

采购部

时间

2019年4月15日

标准条款

记录

判定

E5.3组织的岗位、职责和权限

S4.4.1资源、作用、职责和权限

其职责和权限如下：

1、负责产品原辅材料的采购工作

2、负责供方开发和管理。

3、负责供方财产的管理

配置有电脑，打印机等。

符合

QE6.2质量目标及其实现的策划

S4.3.3目标和方案

质量目标：采购准时交付率≥95%

环境目标：固废处理率100%

安全目标：火灾、安全事故为0

提供了2019年第1季度目标完成情况的证据，均达到了目标的要求

且均制定了方案以完成目标

符合

E6.1.2环境因素

S4.3.1危险源识别

1、制订了：环境因素识别和评价程序，环境因素识别的职责、方法、步骤、评价依据和评价方法以及重要环境因素的确定均已经明确，详见推进部门的记录查证。

2、提供了部门的环境因素清单，识别的环境因素涉及：办公活动中能耗、生活垃圾以及危险废物的排放、意外的火灾，环境因素对应了岗位/区域、活动、产品、产品、环境影响以及控制措施和归口管理部门，本部门重要环境因素为固废废弃。

3、制订了危险源辨识、风险评价和风险控制程序，明确了：职责、工作程序包括：初始评审、危险源辨识和评价、风险评价方法（LEC法）、重大危险源评价、危险源更新等要求。

符合

E6.1.3合规义务

9.1.2合规性评价

S：4.3.2法律法规

4.5.2合规性评价

1、制定了合规性义务控制程序。

明确：合规性评价的频次常规为一年，当条件变化时，及时评价包括：法律法规要求变更、组织机构变化、发生重大ES事故事件时。

明确：合规性评价的归口部门为管理部，评价内容为针对适用法律法规其他要求，从获取渠道、适用有效性、ES管理现状是否符合有无偏离。

提供合规性评价记录和合规性评价报告照程序要求，对公司所有适用的法律法规要求对应的条款内容进行了评价，评价结论为合格。

符合

E6.1.4应对风险和措施计划

识别了市场部的风险和机遇，包括市场竞争加剧、利润降低、环境污染、合规义务等，均制定了相应的措施

符合

E8.1运行策划和控制

S4.4.6运行控制

运行策划和控制：

—查：办公用电器包括：电脑、复印机、饮水机、电源插座、现场见用电器及电气线路、开关、插头插座均良好无损，正常规范使用，也无私接乱拉现象，日常下班、节假日之前拉闸关闭电源。

——查：使用电脑均为LCD/LED显示器，防止辐射。

——查：全面为OA无纸化办公，因为涉及必威体育官网网址工作条例要求，

——查：现场配置了空调，规定了冬季和夏季的开启限度（冬季低于10摄氏度开启，夏季高于30摄氏度开启），保证工作期间的舒适，审核时室外环境温度为7℃，当日现场空调未见开启使用，空调能耗均为三级以上，节能型，使用环保型冷媒，现场见空调均正常良好，未见跑冒滴。

符合

8.4外部提供的过程、产品和服务的控制

制定了《采购控制程序》，规定了对供方选择和评价方式，并于每年年底对供方进行考核，考核内容包括：质量、交货期、价格等，评价合格后列入合格供方名录，提供了2019年合格供方名录和评价合格的证据

基本符合控制要求

符合