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风险识别与评价程序--第1页

XXXX有限编号：CM-NP-11

公司风险识别与评价程序版本:A/0

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2022/12/29初版发行A0

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1.0目的

为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施、风险规避、风险降低和风险接受在内

的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在环

境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。

2.0范围

适用于在公司环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活

动包括：

1.业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇的管理；

2.产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇的管理；

3.供应商评审和采购控制过程的风险和机遇的管理；

4.生产过程的风险和机遇的管理；

5.过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇的管理；

6.设备的维护和保养过程的风险和机遇的管理；

7.不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇的管理；

8.持续改进过程的风险和机遇的管理；

9.当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南

10.环境因素识别及变更过程中的风险；

11.法律法规及相关方需求识别与变更过程中的风险

3.0职责

3.1总经理负责公司目标和战略方向等相关影响实现环境管理体系预期结果的各种内外部环

境因素的识别与评价的确认，组织相关部门应对风险和机遇的策划。

3.2各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施。

4.定义

4.1环境因素：对公司目标和战略等相关影响实现环境管理体系预期结果的正面和负面要素或

条件。

4.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技

术以及能够解决公司或其客户需求的其他有利可能性。

4.3风险评估：在风险发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损

失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件带来的影响或损失的可

能程度。

4.4风险规避：是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，

保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给

我们造成的损失。一是要降低损失发生的几率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失

的程度，这主要包括包括事前控制、事后补救两个方面。

4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。

4.6风险接受：是指公司承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复

性较高的风险。

4.7内部风险：公司内部形成的风险，例如决策风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

4.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险等。

4.9风险严重度：风险发生后，其所产生的影响的严重程度。

4.10风险发生频度：风险出现的频率或概率。

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