2024年证券从业之证券市场基本法律法规考前冲刺训练试卷和答案.pdfVIP

2024年证券从业之证券市场基本法律

法规考前冲刺训练试卷和答案

单选题（共20题）

1.下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

下列证券公司章程中的条款属于重要条款的是（）。

A.证券公司的解散事由与清算办法

B.证券公司的业务范围

C.证券公司的注册资本

D.证券公司股权结构的重大调整

【答案】A

2.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有()。

上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】B

3.（2020年真题）下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）

（2020年真题）下列属于融资证券业务交易持有风险的有（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】C

4.合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由

企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。

合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企

业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。

A.5万元以上20万元以下

B.5000元以上5万元以下

C.2000元以上2万元以下

D.5万元以上10万元以下

【答案】A

5.(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）

(2019年真题)个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】B

6.按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股

东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。

按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东

关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（）行为发生。

A.①②③

B.①③④

C.①②⑤

D.③④⑤

【答案】C

7.下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。

下列情形中不属于由证券交易所决定终止公司债券上市交易的是()。

A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C.公司最近2年连续亏损，在限期内消除

D.公司解散

【答案】C

8.证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。

证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

9.净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对

资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标

净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点，在()的基础上对资

产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标

A.营业收入

B.总资产

C.净利润

D.净资产

【答案】D

10.(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计

划总份额的（）。

(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划

总份额的（）。

A.20%

B.10%

C.16%

D.5%

【答案】A

11.关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条

件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场

上市交易

B.沪伦通包括南、北两个业务方向。南向业务，是指伦交所上市公司在上交

所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发

行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在

伦交所挂牌全球存托凭证

C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、

代表中国境内基础证券权益的证券

D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证

的模式

【答案】B

12.按照