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2024年期货从业资格之期货法律法规

试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风

险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监

会设置的预警标准。

对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险

监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会

设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

2.关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】A

3.发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

发生以下情形的，期货交易所应当解散（）。

A.会员数量少于规定的最低数量

B.章程规定的营业期限届满

C.总经理决定解散

D.中国期货业协会请求解散

【答案】B

4.根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承

担主要举证责任。

根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担

主要举证责任。

A.投诉人

B.当事人

C.调查人员

D.期货业协会

【答案】B

5.在我国设立期货公司，应当在（）注册。

在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】A

6.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和

独立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。以小心谨慎、勤勉尽责和独

立客观的态度为投资者提供服务。并（）。

A.维护投资者的合法权益

B.满足投资者的各项要求

C.量大限度维护投资者利益

D.为投资者创造最大收益

【答案】A

7.张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约

50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交

易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，

张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是

（）。

张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50

手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易

所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，

张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是

（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】B

8.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，

该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结

果由（）承担。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，

该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结

果由（）承担。

A.客户

B.经营机构

C.客户和经营机构共同承担

D.经纪人

【答案】A

9.期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货

交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给

予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。

期货公司及其分支机构接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交

易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予