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2022公司风险控制管理工作总结范文

公司风险控制管理办法

第一章总则

第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强公司

及所管理基金的内部风险管理，规范基金运营和投资行为，提高风险

防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《公

司章程》等法律法规的相关规定，特制定本办法。

第二条本办法所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各

种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中

实施动态风险监控，提出解决方案。

第三条风险控制原则

(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项

工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司

部门____的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出

发点；

(3)独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并

贯彻到基金运营和业务的各具体环节；

(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门

的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执

行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违

反规章的权力；

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(5)适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经

营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务

的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；第二章风险控制

____体系第四条风险控制____体系

公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征，将风险控制工

作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层

次：董事会、投资决策委员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数

据分析及风险控制部(以下简称风险控制部)。

第五条各层级的风险控制职责

投资决策委员会职责。对投资项目的投资和退出作出决策。

1总裁办公会职责。对筛选的投资项目进行初步判断，对投资项

目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议。

投资管理部职责：负责基金的设立工作，提出基金募集方案、基

金解散及清算方案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、评估基

金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责；负责投资项目开发、执

行、退出过程中的风险控制。投资总监作为投资项目风险管理的第一

责任人，负责____部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、

反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。风险控制部

职责：

为保证基金和投资业务合法、合规，制定、____相关的管理制度

和业务流程；制订、审阅投资业务的相关合同、协议，确保合同的规

范性和合法性；监督基金和投资业务管理制度和业务流程的执行情

况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；跟踪基金

和投资项目的实施情况，及时进行数据分析并做出风险提示，每半年

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提交每一投资项目的实施情况报告。风险控制主管副总裁为投资项目

风险管理的第二责