投资顾问理财规划合同模板（2024年）.doc

投资顾问理财规划合同模板（2024年）

本合同目录一览

1.合同主体及定义

1.1甲方（投资者）

1.2乙方（投资顾问）

1.3投资顾问的定义

2.理财规划服务内容

2.1服务范围

2.2服务流程

2.3服务时间

3.投资顾问义务

3.1提供专业建议

3.2及时反馈市场信息

3.3必威体育官网网址客户信息

4.甲方权利与义务

4.1提供真实、准确、完整的个人信息及财务状况

4.2按照投资顾问的建议进行投资

4.3支付服务费用

5.合同的变更与终止

5.1变更条件

5.2终止条件

5.3合同终止后的处理

6.服务费用及支付方式

6.1服务费用的确定

6.2支付方式

6.3费用的调整

7.违约责任

7.1甲方违约

7.2乙方违约

8.争议解决方式

8.1双方协商解决

8.2向第三方调解机构申请调解

8.3向有管辖权的人民法院提起诉讼

9.合同的生效、修改和解除

9.1合同的生效条件

9.2合同的修改

9.3合同的解除

10.法律适用及争议解决

10.1适用法律

10.2争议解决方式

11.其他约定

11.1双方约定的其他事项

11.2附件

12.合同的签署日期

13.合同的签署地点

14.双方签字（盖章）

第一部分：合同如下：

第一条合同主体及定义

1.1甲方（投资者）

甲方是指与乙方签订本合同，并接受乙方提供的投资理财规划服务的自然人、法人和其他组织。

1.2乙方（投资顾问）

乙方是指与甲方签订本合同，并按照甲方要求提供投资理财规划服务的专业机构或个人。

1.3投资顾问的定义

投资顾问是指具备专业投资知识、技能和经验，为甲方提供投资建议、分析和规划等服务，以帮助甲方实现财务目标的专业人士或机构。

第二条理财规划服务内容

2.1服务范围

（1）财务分析：对甲方的财务状况进行全面分析，明确甲方的资产负债状况、收入支出状况和财务目标等。

（2）投资建议：根据甲方的财务状况和投资目标，为甲方提供合适的投资产品及组合建议。

（3）理财规划：为甲方制定长期和短期的理财规划，包括资产配置、投资策略、风险管理等。

（4）定期报告：乙方定期向甲方提供投资组合的运行情况、市场动态和调整建议。

2.2服务流程

（1）甲方提供财务状况信息：甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息及财务状况。

（2）乙方进行财务分析：乙方根据甲方提供的信息，对甲方的财务状况进行全面分析。

（3）乙方提供投资建议：乙方根据甲方的财务状况和投资目标，提供合适的投资产品及组合建议。

（4）乙方制定理财规划：乙方为甲方制定长期和短期的理财规划。

（5）甲方确认并执行：甲方对乙方的投资建议和理财规划进行确认，并按照乙方提供的建议进行投资。

2.3服务时间

本合同签订之日起至甲方财务目标实现之日止。双方同意可以提前终止或延长服务时间，并应签订书面协议。

第三条投资顾问义务

3.1提供专业建议

乙方应根据甲方的财务状况、风险承受能力和投资目标，提供合适的专业投资建议。

3.2及时反馈市场信息

乙方应密切关注市场动态，及时向甲方反馈市场信息和可能影响投资决策的其他相关信息。

3.3必威体育官网网址客户信息

乙方应对甲方提供的个人信息及财务状况予以必威体育官网网址，除法律法规另有规定外，不得向任何第三方披露。

第四条甲方权利与义务

4.1提供真实、准确、完整的个人信息及财务状况

甲方应向乙方提供真实、准确、完整的个人信息及财务状况，以便乙方更好地为甲方提供服务。

4.2按照投资顾问的建议进行投资

甲方应按照乙方的投资建议进行投资，并承担投资风险。

4.3支付服务费用

甲方应按照本合同约定的服务费用支付方式，按时足额支付服务费用。

第五条合同的变更与终止

5.1变更条件

本合同的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。

5.2终止条件

本合同的终止条件如下：

（1）双方协商一致解除本合同；

（2）甲方未按照约定支付服务费用，经乙方催告后在合理期限内仍未支付；

（3）乙方严重违反本合同的约定，甲方有权解除本合同；

（4）法律法规规定的其他情形。

5.3合同终止后的处理

本合同终止后，乙方应按照甲方的要求，协助甲方处理与投资相关的后续事宜，并退还剩余的服务费用。

第六条服务费用及支付方式

6.1服务费用的确定

本合同的服务费用根据甲方的财务状况、投资目标和乙方的服务内容进行确定。具体费用双方协商确定。

6.2支付方式

（1）一次性支付：在合同签订之日起一次性支付服务费用。

（2）按期支付：按照约定的周期（如每月、每季度等）支付服务费用。

6.3费用的调整

双方同意，在合同履行过程中，如因市场变化、甲方财务状况变化等原因，需要调整服务费用的，应由双方协商一致，并签订书面调整协议。

第八条违约