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2024年期货从业资格之期货法律法规题库附答案

（典型题）

单选题（共40题）

1、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方

当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确

定过错方承担的（）

A.刑事责任

B.行政责任

C.民事责任

D.道德谴责

【答案】C

2、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】B

3、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报

告，经会计师事务所审计后，报送（）。

A.中国证监会和财政部

B.财务部

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】A

4、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向()备案。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】A

5、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以

下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）

万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】B

6、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独

立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。

A.国家

B.投资者

C.期货公司

D.期货交易所

【答案】B

7、因实物交割发生纠纷的，其合同履行地为（）。

A.期货公司住所地

B.期货交易所住所地

C.交仓所在地

D.客户住所地

【答案】B

8、小王对期货投资很感兴趣，决定去某期货公司开户进行期货交易。由于身份

证遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往该公司开户。公司向

小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合

同》，下列关于开户的做法中正确的是（）。

A.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户

B.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户

C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序

D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户

【答案】D

9、王某是甲期货公司的客户。某日，王某收到甲期货公司的通知，告诉李某由

于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保

证金，王某未加以理睬。根据此情况，甲期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】C

10、证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（）。

A.期货中间介绍业务委托协议

B.期货经纪合同

C.委托理财协议

D.期货交易合同

【答案】A

11、某期货公司拟任用一批境外人士担任经理层人员，根据规定，该批境外人

士的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】C

12、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】C

13、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国家商务部

【答案】B

14、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进

行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以

提醒。某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为

由，要求期货公司承担赔偿损失。期货公司是否应当赔偿这100万元

（）。

A.应当赔偿。期货公司与客户对交易结算结