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2024年期货从业资格之期货法律法规考前冲刺模拟

试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会

计准则的规定确认预计负债。有证据表明期货公司未能充分确认预计负债的，

中国证监会派出机构可以要求期货公司做出如下处理（）。

A.相应增加风险准备金

B.相应减少运营支出

C.相应核减净资本金额

D.相应增加注册资本

【答案】C

2、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开

设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正

确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分

揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认

知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货

法律法规，业务规则和产品特征

【答案】B

3、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是（）。

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会

【答案】A

4、客户保证金不足时，下列说法中错误的是（）。

A.客户应当及时追加保证金

B.客户应当自行平仓

C.期货公司应当立即将该客户的合约强行平仓

D.依法强行平仓的有关费用由该客户承担

【答案】C

5、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准

【答案】C

6、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布()。

A.上市品种合约的成交量、成交价

B.上市品种合约的最高价与最低价

C.上市品种合约的开盘价与收盘价

D.价格预测信息

【答案】D

7、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起5

个工作日内向（）报告。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.中国证券监督管理委员会

D.中国证券监督管理委员会相关派出机构

【答案】D

8、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没

有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（）万元以下的罚款

A.30

B.50

C.100

D.150

【答案】C

9、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机

构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自

被撤销资格之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管

理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

10、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交

易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500

B.1000

C.2000

D.2500

【答案】B

11、根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，公民、法人或者其他组织申报

的诚信信息应当（）。

A.真实、准确、及时

B.真实、及时、完整

C.及时、准确、完整

D.真实、准确、完整

【答案】D

12、期货交易所应当按照（）的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核

算，专户存储。

A.经营收入的30%

B.经营利润的20%

C.手续费收入的30%

D.手续费收入的20%

【答案】D

13、根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责对客户交易编码进行分

配、发放和管理。?

A.期货公司

B.期货交易所

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】B

14、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息