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企业上市辅导合同解读

第一篇范文：合同编号：_______

甲方：_______（以下简称“甲方”）

乙方：_______（以下简称“乙方”）

鉴于甲方拟进行首次公开发行股票并上市（以下简称“上市”），为确保甲方上市工作的顺利进行，甲乙双方经友好协商，就甲方上市辅导相关事宜达成如下协议：

一、辅导内容

1.1乙方作为甲方上市辅导机构，应按照中国证监会、证券交易所等相关法规的要求，对甲方进行全面的辅导，协助甲方完善公司治理结构，规范公司运作，提高公司盈利能力和市场竞争力。

1.2乙方应指导和协助甲方完成上市所需的各项准备工作，包括但不限于：财务报表审计、法律意见书出具、招股说明书编制、发行方案制定等。

1.3乙方应协助甲方处理与上市相关的政府部门、监管机构、证券交易所等各方面的沟通和协调工作。

二、辅导期限

2.1本合同自双方签署之日起生效，辅导期限为____个月。

2.2辅导期限届满后，如甲方尚未完成上市，乙方应继续提供辅导服务，直至甲方上市成功。

三、辅导费用

3.1乙方应按照双方协商确定的辅导费用支付方式向甲方收取辅导费用。

3.2甲方应按照约定时间向乙方支付辅导费用，逾期支付的，应按照约定的利率支付违约金。

四、必威体育官网网址条款

4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等，应予以严格必威体育官网网址。

4.2必威体育官网网址期限自本合同终止之日起计算，延续____年。

五、违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任。

5.2双方应严格按照本合同的约定履行各自的权利和义务，如因一方怠于履行导致合同无法履行，应承担相应的法律责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。

七、其他约定

7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

7.2本合同自甲乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

签署日期：_______

甲方营业执照复印件

甲方章程复印件

乙方资质证明复印件

辅导费用支付明细

其他相关文件

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方：_______（以下简称“甲方”）

乙方：_______（以下简称“乙方”）

第三方主体：_______（以下简称“第三方”）

鉴于甲方拟进行首次公开发行股票并上市（以下简称“上市”），为确保甲方上市工作的顺利进行，甲乙双方经友好协商，并考虑到第三方的主体地位，就甲方上市辅导相关事宜达成如下协议：

一、第三方主体职责

1.1第三方作为甲方上市辅导的重要合作伙伴，应根据甲方和乙方的要求，提供专业的上市辅导服务，包括但不限于：财务顾问、法律顾问、市场顾问等。

1.2第三方应协助甲方和乙方完成上市所需的各项准备工作，包括但不限于：财务报表审计、法律意见书出具、招股说明书编制、发行方案制定等。

1.3第三方应协助甲方和乙方处理与上市相关的政府部门、监管机构、证券交易所等各方面的沟通和协调工作。

二、甲方权益主导

2.1甲方作为上市的主体，其权益应得到优先保障。甲方有权根据合同约定，对乙方的辅导工作进行监督和评估。

2.2甲方有权根据合同约定，要求乙方和第三方提供上市辅导进度报告，并对辅导进度和质量进行监督。

2.3甲方有权根据合同约定，对辅导费用进行调整，以确保甲方的上市目标得到充分满足。

三、乙方和第三方的责任和义务

3.1乙方和第三方应严格按照甲方的要求，提供专业、高效的服务，确保甲方上市工作的顺利进行。

3.2乙方和第三方应保证其提供的服务符合中国证监会、证券交易所等相关法规的要求，并对提供的服务质量承担责任。

3.3乙方和第三方应对甲方在上市过程中提供的信息和资料必威体育官网网址，并承诺不得泄露给任何第三方。

四、违约及限制条款

4.1乙方和第三方如违反合同约定，导致甲方上市工作受到影响的，应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

4.2乙方和第三方如违反合同约定，泄露甲方商业秘密的，应承担违约责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。

五、第三方介入的意义和目的

5.1第三方作为独立的主体，介入甲方上市辅导过程，可以提供专业的服务和指导，确保甲方上市工作的顺利进行。

5.2第三方介入可以加强甲方和乙方之间的沟通和协作，提高辅导效率，确保甲方上市目标的实现。

六、甲方为主导的目的和意义

6.1甲方作为上市的主体，其权益的保障是合同的首要目标。甲方为主导的目的在于确保甲方的上市目标得到充分满足。

6.2甲方为主导可以提高合同的执行效率，确保辅导工作的顺利进行，实现甲方的上市目标。

甲方（盖章）：

乙方（盖章）：

第三方（盖章）：

签署日期：_______

甲方营业执照复印件

甲方章程复印件

乙方和第三方资质