法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有答案) .pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关试题库(有答案)

单选题（共30题）

1、（）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A.基金行业自律

B.社会力量监督

C.政府基金监管

D.基金机构内控

【答案】C

2、（）属于基金管理公司风险管理的基本原则。

A.公平性原则

B.时序性原则

C.独立性原则

D.关联性原则

【答案】C

3、下列可以从事私募基金的募集活动的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

4、关于基金年度报告，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完整基金年度报告

B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件

C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上

【答案】D

5、基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】B

6、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于

固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和

60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（）。

A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立

B.该基金可以同时向个人投资者公开发售

C.不符合法律法规要求，不能申请募集

D.该基金必须注册为一只封闭式基金

【答案】C

7、（2020年真题）某投资人认购新发行的股票型基金，选择后段收费方式缴

纳认购费，其持有年限至少超过（）年，则基金管理人可免收其后端认购费。

A.3

B.1

C.2

D.5

【答案】A

8、关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（）

A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批

B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求

C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者

近似名称进行证券投资活动

D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

【答案】D

9、采用封闭式运作方式的基金特征，正确的是()。

A.在合同期限内，基金份额持有人不能申请申购，但可以申请赎回

B.基金资产总值在合同期限内固定不变

C.在合同期限内，基金管理人和基金托管人协商一致并公告，可以临时开放申

购和赎回

D.基金份额总额在基金合同期限内固定不变

【答案】D

10、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册的机构是（）。

A.基金销售机构

B.基金销售支付机构

C.基金份额登记机构

D.基金估值核算机构

【答案】C

11、2015年至今属于我国基金业发展的（）阶段。

A.萌芽和早期发展时期

B.试点发展阶段

C.行业平稳发展及创新探索阶段

D.防范风险和规范发展阶段

【答案】D

12、从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包

括（）。

A.简化管理

B.降低成本

C.强大的扩张功能

D.效率高

【答案】D

13、（2017年真题）公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确

授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的（）。

A.控制活动

B.内部监控

C.控制环境

D.信息沟通

【答案】A

14、基金管理人办理开放式基金份额的赎回应收取赎回费，基金管理人应当在

基金合同，招募说明书中约定按照费用标准收取赎回费，不收取销售服务费

的，对持续持有期少于7日的投资人收取不低于（）的赎回费，对于持有期少

于30日的投资人收取不低于（）的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财

产。

A.1%,0.75%

B.1.5%,0.5%

C.1%,0.5%

D.1.5%,0.75%

【答案】D

15、（2017年真题）基金公司信息技术系统的内部控制具有非常重要的意义，

必须遵守的原则包括（）。

A.自主开发原则、门禁原则、授权原则

B.岗位责任制度、授权原则、内外网分离原则

C.门禁原则、访问控制原则、同城备份原则

D.岗位责任制度、自主开发原则、授权原