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稽核管理制度（试行）

1.目的

为规范管理，明确责任，使公司各项工作有序、高标准进行，更好的激发全体员工的工作积极性和主观能

动性。进而提高工作效率和质量，特增设稽核专员岗位。

稽核专员职能：

1、稽核员代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检察权。

2、通过稽核，提高执行力。

3、通过检查发现工作中存在的问题，并帮助责任部门分析原因、进行改善。促进各部门之间的协调、沟通。

4、检查、跟进公司政策、方针、会议精神等的贯彻执行和反馈。

5、建立、健全和完善责任制约机制。

6、惩恶扬善，奖优罚劣，在企业树立正气。

7、对稽核工作中发现的问题督导改进和按制度提报奖惩。

8、有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会

、稽核案例分析会、稽核专项会议。

9、及时汇报在稽核工作中遇到的各项与公司规章制度、工作流程、管理办法等规定的不足并提出改善建议。

10、坚持以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊，不偏不袒，公正无私。

2.范围

1、公司日常工作稽核、专项案例稽核。

2、各部门、各岗位（从总经理至基层员工）。

3.职能

1、代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、。

2、稽核检查各部门、各岗位是否按规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明

书等规定进行作业。

3、坚持以规定为标准，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏

不袒、公正无私。

4、对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚建议权。

5、有权召集各部门和岗位人员参加调查座谈会、稽核案例分析会、稽核专项会议

4、公司各部门权责

1、向稽核人员提供相关工作计划、证据、数据、记录。

2、负责提供管理任务已完成的书面证明材料。

3、对各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定的缺陷提出修改和

完善建议。

4、对稽核工作有异议可以向总经理提出申诉，由总经理回复并形成决议。

5、稽核内容

1、工作职责

2、作业流程

3、程序文件

4、管理办法

5、规章制度执行

6、现场6S管理

7、考勤、纪律

8、绩效管理

9、营运安全

10、会议决议执行情况

11、临时指定的其他任务

6、稽核作业程序

1、稽核专员根据稽核任务有计划进行稽核检查工作。

2、稽核专员要求被稽核部门提供调查所需证据。

3、稽核专员将稽核事实填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，

处理结果栏应包括负激励、奖励、责令限期整改等内容。《稽核检查表》必须由被稽核人签名确

认，如责任人拒绝签字，由其直接上司确认签字。

4、处理结果中有整改要求的，由稽核专员填写《整改通知书》，交部门责任人在“接收整改部

门责任人”栏签名确认，被整改部门责任人根据稽核专员的要求填写原因分析和整改措施并签名确认后实

施整改。

5、稽核专员在整改期限到后，应再次进行稽核，并将整改结果检查情况填报在《整改通知书》中整改稽核

栏上。

6、稽核中检查出违纪情况，稽核专员开《稽核负激励单》，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其上

司确认后签字并对拒绝签字的当事人双倍负激励。

7、申诉程序

1、被稽核负激励人员认为负激励错误，应书面提报办公室主任，做出最终裁决。

2、对没有或缺乏处理依据的问题由稽核专员报办公室主任确认后开出《整改通知书》，由责任部门限期整

改。在规定期限未完成整改者对部门负责人进行负激励。

9、负激励规定

1、稽核专员未按期完成稽核任务，处10元/次负激励。

2、稽核专员未按期提交稽核报表的，延期一天负激励10元。

3、稽核专员接到书面投诉后，未做处理也未回复的，负激励10元。

4、稽核专员被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等，确认属实时处50元/负激励并警告一次。

5、被稽核者态度蛮横或不配合，拒绝提供稽核所需资料，处责任人20元/次负激励。

6、被稽核部门未按时完成工作任务，处责任人20元/次负激励。

7、被稽核部门未按时完成工作任务，如相对应的规定中无明确负激励依据的，由稽核专员开《整改通知书》，

责令限期整改，逾期未整改者负激励10元/次。

8、责任人拒绝在《稽核负激励单》上签字确认的，其直接上司也拒绝签字，由办公室主任核实后对责任人

处原负激励金额两倍的负激励，并报备总经理。

9、对稽核人员进行恐吓、打击、报复，一经查实将负激励500元，并予以辞退。

10、稽核时间、方式

1、按照稽核任务规定进行稽核。

2、不定期专项稽核，同时对日常工作采用抽查的方式进行稽核。

3、稽核内容涉及多个部门的稽核专员要一查到底，直到