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法律尽职调查报告经典范文--第1页

2018年法律尽职调查报告经典范文

法律尽职调查报告

________律师事务所

关于________公司法律尽职调查报告

目录

序言

一、主体资格

二、历史沿革

三、股东及实际控制人

四、独立性

五、业务

六、关联交易及同业竞争

七、主要资产

八、科研

九、重大债权债务

十、公司章程

十一、股东会、董事会、监事会

十二、董事、监事及高级管理人员

十三、税务

十四、劳动人事、劳动安全等

十五、诉讼、仲裁或行政处罚

十六、其他

序言

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致：________公司

根据《关于____公司改制及首次公开发行股票并上市的法律顾问聘请协议》，

______律师事务所(以下简称“本所”)作为______有限公司(以下简称“______公

司”)改制上市的专项法律顾问。

本所指派____律师、____律师作为本次公开发行的具体经办律师。本所根据

《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券

法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同

法》”)等法律、法规的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤

勉尽责精神，出具本《法律尽职调查报告》。

______年____月____日，本所律师向________公司发送了《________律师事务

所关于________公司改制上市尽职调查清单》，收集并审查了本所律师认为出具本

《法律尽职调查报告》所必需的资料和文件;为了进一步核实情况，本所律师前往

公司的生产车间、仓库进行了实地考察、查验;就相关问题与贵公司有关部门负责

人、员工进行交流;并前往工商、税务、劳动、环保等政府部门了解和查询情况;参

阅其他中介机构尽职调查小组的信息;遵守相关法律、政策、程序及实际操作。

______年____月____日，贵公司签订了《________公司保证书》，就公司及相

关各方提供的文件、资料和所做的陈述，本所律师已得到公司的如下保证：本公司

所提供的所有文件及口头或书面声明、阐述、保证、说明均是真实、准确和完整

的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，有关文件上的签字、印章均是

真实、有效的，所提交的副本或复印件均与原件或正本一致。本公司已经确知违反

上述保证所能导致的不利后果。如果本公司违反上述保证，本公司愿意承担因此而

导致的不利后果。本报告正是基于上述假设而出具的。

为出具本法律尽职调查报告，本所律师特作如下声明：

一、本报告系依据本报告出具日之前已经发生或存在的事实，根据截至报告日

所适用的中国法律、法规和规范性文件的规定而出具;

我们将对某些事项进行持续跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些情

况不会发生变化。

二、本法律尽职调查报告仅对法律问题发表意见。在本尽职调查报告中对有关

会计报表、审计报告、评估报告中某些内容的引述，并不表明本所律师对这些内容

的真实性、准确性、合法性做出任何判断或保证。

三、对于本尽职调查报告至关重要而又无独立证据支持的事实，本所依赖有关

政府部门和其他有关单位出具的证明文件出具本尽职调查报告。

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