黄金交易所会员管理办法本月修正2023简版.pdfVIP

2023

上海黄金交易所会员管理办法

上海黄金交易所会员管理办法

一、总则

本办法是为了规范上海黄金交易所（以下简称“黄金交易所”）

的会员管理，保护交易所会员的合法权益，促进黄金交易市场的健

康发展而制定的。

二、会员的类型和条件

1.会员的类型

黄金交易所设立以下几种类型的会员：

-成品黄金交易会员

-非成品黄金交易会员

-自营交易会员

2.会员的条件

（一）成品黄金交易会员

成品黄金交易会员的条件包括：

1.具有合法独立法人资格；

2.具备从事黄金交易业务所需的专业能力和技术条件；

1/5

2023

3.注册资金达到或超过黄金交易所规定的最低资金要求；

4.具备良好的信誉和财务状况。

（二）非成品黄金交易会员

非成品黄金交易会员的条件包括：

1.具有合法独立法人资格；

2.具备从事黄金交易业务所需的专业能力和技术条件；

3.注册资金达到或超过黄金交易所规定的最低资金要求；

4.具备良好的信誉和财务状况。

（三）自营交易会员

自营交易会员的条件包括：

1.具有合法独立法人资格；

2.具备从事黄金交易业务所需的专业能力和技术条件；

3.注册资金达到或超过黄金交易所规定的最低资金要求；

4.具备良好的信誉和财务状况。

三、会员的申请和审核

1.申请程序

会员申请应当向黄金交易所提交书面申请，包括以下内容：

2/5

2023

-申请人基本信息：包括名称、注册地质、等；

-申请人类型：成品黄金交易会员、非成品黄金交易会员、自

营交易会员；

-申请人的资质证明材料：包括营业执照、组织机构代码证、

税务登记证等；

-申请人的专业能力和技术条件证明材料；

-申请人的财务状况证明材料。

2.审核程序

黄金交易所将对会员申请进行审核，并进行尽职调查。审核包

括以下程序：

-审核申请人提交的申请材料；

-就申请人的资质、专业能力、财务状况等进行调查；

-在必要时进行现场考察；

-根据审核结果作出审批决定。

四、会员的权利和义务

1.会员的权利

会员享有以下权利：

3/5

2023

-参与黄金交易所举办的市场交易活动；

-参与黄金交易所组织的市场咨询和培训活动；

-获得黄金交易所颁发的相关证书和荣誉称号；

-提出有关黄金交易所的建议和意见。

2.会员的义务

会员应履行以下义务：

-遵守黄金交易所的交易规则；

-及时缴纳黄金交易所规定的费用；

-提供真实、准确、完整的交易信息；

-遵守市场公平公正的原则；

-协助黄金交易所开展监督和管理工作。

五、会员的退出和处罚

1.会员的退出

会员可以向黄金交易所提出退出申请，但应提前给予黄金交易

所书面通知，并履行相应的程序。

2.会员的处罚

4/5

2023

会员违反黄金交易所的规则