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证券从业资格《证券交易》综合检测题含答案及解

析

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报

时的原则是（）。

A、时间优先、客户优先

B、时间优先、价格优先

C、价格优先、时间优先

D、价格优先、客户优先

【参考答案】：A

【解析】证券经纪商时间优先、客户优先

证券交易所价格优先、时间优先

。shit

2、证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没

有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。对直接负责

的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元

以下的罚款。

A、1倍以上5倍以下

B、3万元以上30万元以下

C、3万元以上10万元以下

D、1万元以上10万元以下

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉经纪业务的监管措施与法律责任。见教材第四

章第五节，P142。

3、证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规

模的（），并且不得超过（）亿元。

A、5%，2

B、15%，2

C、5%，3

D、10%，3

【参考答案】：A

【解析】本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记

忆。

4、45．根据联合资产管理计划的相关规定，计划运行后，证券公

司和托管银行向客户提供管理报告和托管报告的周期是（）。

A、每3个月

B、半年

C、每9个月

D、每1年

【参考答案】：A

5、甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，

行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日

的涨跌幅比例为（）。

A、55%

B、50%

C、45%

D、40%

【参考答案】：C

【解析】权证交易实行价格涨幅限制，计算公式为：

权证涨幅价格＝权证前－日收盘价格＋(标的证券当日涨幅价格－

标的证券前－日收盘价)×125%×行权比例

权证交易跌幅限制，计算公式为：

权证跌幅价格＝权证前一日收盘价格－(标的证券前－日收盘价－

标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例

依据题意，次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1．80元，

而权证次日可以上涨或下跌的幅度为：(19．8—18)×1250．4×1—

2．25元，故涨跌幅比例为2．25÷5—45%。本题正确答案为C。

6、（）是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生

故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务

中断、延误和发生偏差而引起的风险。

A、本金风险

B、流动性风险

C、操作风险

D、价差风险

【参考答案】：C

【解析】考点：熟悉证券交易结算风险的种类及其防范措施。见教

材第十章第五节，P299。

7、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。

A、订金

B、押金

C、保证金

D、定金

【参考答案】：C

【解析】信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行

的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，

即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包

括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。

8、权证交收履约保证金账户开立后。结算参与人须缴纳初始履约

保证金（）人民币。

A、100万元

B、200万元

C、500万元

D、1000万元

【参考答案】：B

9、（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符

合标准的条件。

A、证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为

B、证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理

C、设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施