深圳市知识产权跨境转让许可交易业务指引（试行）.pdf

深圳市知识产权跨境转让许可交易

业务指引（试行）

为贯彻落实《河套深港科技创新合作区深圳园区发展规

划》有关要求，积极探索知识产权跨境交易新模式，促进专

利跨境转让许可交易，推动创新成果向现实生产力转化运

用，根据《国务院办公厅关于印发〈知识产权对外转让有关

工作办法（试行）〉的通知》（国办发〔2018〕19号）和《广

东省商务厅等部门关于印发〈知识产权对外转让办事指南〉

的通知》（粤商务服函〔2022〕238号）等有关规定，制定

本指引。

一、适用范围

本指引旨在为深圳市内企业、高校、科研院所等主体在

国家知识产权局登记的专利或专利申请进行跨境转让、许可

交易时提供参考。本指引所称的知识产权跨境转让是指境内

主体将境内知识产权转让给境外企业、个人或其他组织，或

者境外主体将境内知识产权转让给境内企业、个人或其他组

织；知识产权跨境许可是指境内主体将境内知识产权许可给

境外企业、个人或其他组织，或者，境外主体将境内知识产

权许可给境内企业、个人或其他组织。

二、受理机构

（一）国家知识产权局负责专利转让许可管理。在专利

转让过程中，当事人双方应当签订书面合同，并向国家知识

产权局提出专利权人或专利申请人的著录项目变更申请，经

1

国家知识产权局审批合格，登记后生效。对于专利许可，当

事人双方应当签订书面合同，并在专利许可合同生效之日起

3个月内办理备案手续。

（二）商务主管部门负责技术进出口管理。属于《中国

禁止进口限制进口技术目录》和《中国禁止出口限制出口技

术目录》中禁止进出口技术的，不得转让和许可；属于《中

国禁止进口限制进口技术目录》和《中国禁止出口限制出口

技术目录》中限制进出口技术的，应当经广东省商务主管部

门审查批准后，方可进行转让和许可；属于自由类技术进出

口技术的，应在深圳市辖区商务主管部门办理备案登记后，

进行转让和许可。

三、专利跨境转出办理流程

（一）交易双方达成交易共识；

（二）针对专利申请权、专利权转出，应当向广东省商

务主管部门申请办理《技术出口许可证》（限制出口技术情

形）或向深圳市辖区商务主管部门申请办理《技术出口合同

登记证书》（自由类技术出口情形）；

（三）向国家知识产权局提交著录项目变更申报书，并

提交相应的转让佐证材料；

（四）缴纳著录事项变更费。应当在提交著录项目变更

申报书一个月内缴纳著录事项变更费。可在国家知识产权局

业务受理大厅收费窗口面缴，也可注册并登录专利业务办理

系统（），按照相关要求

通过网上缴费功能缴纳；

2

（五）在审查过程中，若提交的变更材料存在问题，国

家知识产权局将发出《视为未提出通知书》，请求人需重新

提出著录项目变更；

（六）取得《手续合格通知书》。国家知识产权局按照

专利权人（或专利申请人）请求通过电子方式将《手续合格

通知书》送达请求人，请求人也可选择到知识产权业务受理

大厅自取；

（七）著录事项变更登记公告。国家知识产权局在专利

公报上进行著录项目变更登记公告，当事人及社会公众可通

过专利公报或登录国家知识产权局官网政务服务平台中国

专利公布公告系统查询有关公告信息。已授权公告的专利也

可以办理《专利登记簿副本》，副本中体现变更记录；

（八）凭主体、金额、性质等要素与其申请办理的外汇

收支相一致的交易单证，收取跨境对外转让所得，并缴纳各

项税费。

四、专利跨境转入办理流程

（一）交易双方达成交易共识；

（二）针对专利申请权或专利权的跨境转入，须向广东

省商务主管部门申请办理《技术进口许可证》（限制进口技

术情形），或者，向深圳市辖区商务主管部门申请办理《技

术进口合同登记证书》（自由类技术进口情形）；

（三）向国家知识产权局提交著录项目变更申报书，并

提交相应的转让佐证材料；

（四）缴纳著录事项变更费；

3

（五）取得《手续合格通知书》；

（六）著录事项变