2022年度《证券从业资格》考试第四次冲刺测试试卷（含答案和解析）.pdfVIP

2022年度《证券从业资格》考试第四次冲刺测试试

卷（含答案和解析）

一、单项选择题（共80题，每题2分）。

1、按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公

司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，

并明确约定以下事项（）。

I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制

II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑

III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑

IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、

不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A、I、II、III、IV

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III

【参考答案】：A

【解析】题干所述均为代销合同约定双方权利义务所约定的事项。

2、中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是（）。

A、中国银监会成立

B、中国证监会成立

C、中国保监会成立

D、中国人民银行统一货币发行权

【参考答案】：A

【解析】2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，

批准国务院成立中国银行业监督管理委员会（简称“中国银监会”）。

至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

3、交易型开放式指数基金的特征包括（）。

Ⅰ.被动投资的指数型基金

Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制

Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制

Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度

A、Ⅰ.Ⅱ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【参考答案】：D

【解析】交易型开放式指数基金（ETF）是以某一选定的指数所包

含的成分证券为投资对象，依据构成指数的证券种类和比例，采用完全

复制或抽样复制的方法进行被动投资的指数型基金。ETF最大的特点是

实物申购、赎回机制。ETF实行一级市场和二级市场并存的交易制度。

4、股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件之一是：发行前

公司股本总额不少于人民币（）。

A、2000万元

B、3000万元

C、6000万元

D、8000万元

【参考答案】：B

【解析】股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件之一是：发

行前公司股本总额不少于人民币3000万元。

5、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者

在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员

采取（）的证券市场禁入措施。

A、3?5年

B、3?10年

C、5?10年

D、2?5年

【参考答案】：C

【解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重

的，可以对有关责任人员采取3?5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、

严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起

主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5?10年的证券

市场禁入措施。

6、我国金融市场为分业监管，采取“一行三会”模式对不同领域

分工监管，“一行三会”指的是（）

I.银监会

II.中国人民银行

III.证监会

IV.保监会

A、II、III、IV

B、II、III

C、I、II、III、IV

D、I、II、III

【参考答案】：C

【解析】“一行三会”是中国人民银行，二会是银监会、证监会、

保监会。

7、深圳证券交易所交易证券的托管制度是（）。

I.自动托管

II.随处通买

III.哪买哪卖

IV.转托不限

A、I、II、III、IV

B、I、II、III

C、II、III、IV

D、I、III、IV

【参考答案】：A