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十月证券从业资格考试证券交易练习题（附答案和

解析）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者申购后，

主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由（）在发

行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

A、证券交易所

B、证券经纪商

C、证券公司

D、登记结算公司

【参考答案】：D

2、根据金融期货交易所现行制度规定，股指期货合约的熔断幅度

为上一交易日结算价的（）。

A、±5%

B、±6%

C、±8%

D、±10%

【参考答案】：B

【解析】考生要掌握这个幅度。

3、根据相关规定，对于从事自营业务的交易会员，某一合约单边

持仓数量绝对数额限仓，每一客户号持仓限额为（）手。

A、100

B、200

C、400

D、600

【参考答案】：D

4、从（）开始，我国在国债交易中采取净价交易方式。

A、2002年3月25日

B、2002年4月1日

C、1990年12月19日

D、1991年7月3日

【参考答案】：A

5、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户

融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户

B、融资专用资金账户

C、客户信用交易担保资金账户

D、客户信用交易担保证券账户

【参考答案】：D

【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持

有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

6、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送

5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（）。

A、16.25元/股

B、17.5元/股

C、20元/股

D、25元/股

【参考答案】：B

【解析】除权价=（除权日前一天收盘价+配股价×配股率）/(1+送

股率+配股率）(30+10*0.5)/(1+0.5+0.5)=17.5。↗会长大的幸福

7、证券公司通知融资融券的客户在约定的期限内追加担保物的，

这个期限不得超过（）交易日。

A、1个

B、2个

C、5个

D、10个

【参考答案】：B

【解析】考点：熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金

比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八

章第二节，P247。

8、证券指数的编制遵循（）的原则。

A、公开公布

B、公开透明

C、公正透明

D、公开公正

【参考答案】：B

【解析】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章

第二节，P63。

9、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于（）。

A、股票买卖

B、申购配股权证

C、现金红利发放

D、新股申购

【参考答案】：D

10、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的

业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

A、境内上市公司

B、海外上市公司

C、非上市公司

D、民营企业

【参考答案】：C

11、设立证券登记结算机构必须经（）批准。

A、证券业协会

B、中国人民银行

C、国家外汇管理局

D、国务院证券监督管理机构

【参考答案】：D

【解析】掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能。见教材第一

章第一节，P10。

12、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）

内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易

实行退市风险警示。

A、6个月

B、12个月

C、18个月

D、24个月