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证券从业资格考试模拟冲刺练习题及答案解析

2017年证券从业资格考试模拟冲刺练习题及答案解析

一、单项选择题

1.以下关于证券从业人员执业行为准则说法错误的是()。

A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，

诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

B.从业人员应主动倡导理性成熟的投资理念，坚持长期投资、价

值投资导向，自觉弘扬行业文化，加强自身职业道德修养，规范自身

行为，履行社会责任，遵守社会公德，服务社会和投资者

C.从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其

它不正当竞争手段争揽业务

D.利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机

构利益

答案.D

答案解析.根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，从业人

员不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机

构利益。

2.以下关于证券从业人员执业行为准则合理的是()。

A.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市

场

B.从事与其履行职责有利益冲突的业务

C.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利

获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易

活动

D.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，

诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

答案.D

答案解析.A、B、C选项是证券从业人员不应有的行为准则，只有

D选项正确。

3.诚信信息中的因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信

息，效力期限为()年。

A.3

B.5

C.5

D.10

答案.D

答案解析.诚信信息的效力期限为：(一)基本信息长期有效;(二)奖

励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政

处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年。效力期限自奖励、处罚处

分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限

自执行期间届满之日起算。

4.中国证券业协会应当在()个工作日内处理会员、从业人员的书面

更正申请。

A.7

B.10

C.15

D.30

答案.C

答案解析.会员或从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对

本单位或本人诚信信息持有异议的，可按下列规定申请更正或提交书

面异议报告：(一)会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行

更正，协会进行核对;(二)会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有

错误或对其持有异议的，从业人员认为本人诚信信息有错误或对其持

有异议的，可以通过会员或直接向协会提出书面更正申请，并提供相

关证明材料。协会根据情况做出下述处理：属于记录错误的，予以更

正;属于对原始信息内容有异议的，协会根据会员、从业人员提交的原

始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正;原始信息做出机构

不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有

错误的，协会不予更正并告知申请人。协会应当在15个工作日内处理

会员、从业人员的书面更正申请。

5.查询申请符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到查询申请

之日起()个工作日内出具诚信报告。

A.3

B.5

C.10

D.15

答案.C

答案解析.查询申请符合规定条件、材料齐备的，协会应自收到查

询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。查询申请人在获得协会出

具的诚信报告前，应签署合法使用所查询诚信信息并必威体育官网网址的承诺书。

6.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，

可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A.5至10年

B.3至5年

C.1至5年

D.1至3年

答案.B

答案解析.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严

重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施;行为恶

劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活

动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10

年的证券市场禁入措施

7.因违反法律、行